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更多“根据《中华人民共和国保险法》的规定,保险公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不 ”相关问题
  • 第1题:

    证券交易内幕信息的知情人包括( )等。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员

    B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C.公司的实际控制人

    D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    按照《证券市场禁人规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
    ①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
    ②证券公司的董事、监事、高级管理人员
    ③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
    ④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考点:考查证券市场禁入措施的实施对象,选项④中的主体不是证券公司的股东及高管。根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  • 第3题:

    内幕信息的知情人包括( )。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
    ④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    证券交易内幕信息的知情人包括:
    (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
    (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
    (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
    (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
    (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
    (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第4题:

    期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。( )


    正确答案:√
    根据《期货公司管理办法》第三十四条规定,期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

  • 第5题:

    按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
    ①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
    ②证券公司的董事、监事、高级管理人员
    ③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
    ④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考查证券市场禁入措施的实施对象,选项④中的主体不是证券公司的股东及高管。