niusouti.com

保险公司应当根据监管要求密切关注涉恐人员名单，及时对本机构客户进行风险排查，依法采取相应措施。此题为判断题(对，错)。

题目

保险公司应当根据监管要求密切关注涉恐人员名单，及时对本机构客户进行风险排查，依法采取相应措施。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.《中国人民银行办公厅关于小额贷款公司和融资性担保公司接入金融信用信息基础数据库有关事宜的通知》要求，建立完善的风险管理制度和退出机制。对已接入的机构实行()，对有潜在风险的机构要( )，对出现问题的机构要( )。A.风险监控;及时采取相应措施;及时提醒B.及时提醒;风险监控;及时采取相应措施C.风险监控;及时提醒;及时采取相应措施D.及时提醒;及时采取相应措施;风险监控

2.根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。A、市场B、效益C、风险D、审慎监管

3.保险公司应当根据监管要求密切关注()及时对本机构客户进行风险排查，依法采取相应措施。A.公司所有客户B.涉恐人员名单C.犯罪份子名单D.高管人员名单

4.金融机构对符合联全国安理会涉恐决议的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。A、提高客户洗风险等级B、暂停交易等相应的限制措施C、强化交易监管措施D、资产冻结措施

更多“保险公司应当根据监管要求密切关注涉恐人员名单,及时对本机构客户进行风险排查,依法采取相应措施 ”相关问题

  • 第1题：

    根据人民银行管理要求,增加关注经营范围、业务办理模式、客户群体属于( ),按季开展账户排查,并留存排查记录,在排查中发现账户存在问题的,应采取控制账户交易措施,按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告;涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公安机关报告的工作要求。

    A.互联网经营

    B.反洗钱系统中认定为高风险等级的客户

    C.反洗钱系统中认定为较高风险等级的客户

    D.存在无证经营支付(如电子钱包)


    答案：ABCD

  • 第2题：

    保险公司分支机构分类监管应遵循风险导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第五条，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。

  • 第4题：

    保险公司分支机构分类监管应遵循（ ）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

    A.稳定导向

    B.风险导向

    C.合规导向

    D.盈利导向


    正确答案：B

  • 第5题：

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。故本题答案为A。

相关内容