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下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位

题目

下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。

A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监

B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为

C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因

D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位

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1.下列有关合规管理的说法，正确的是( )。①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为③保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因④陆某担任某保险公司的财务部经理，同时是合规部门负责人A.①②B.①②③C.①②④D.②③④

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人

3.根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的( )等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。A、业务财务B、组织人事C、资金运用D、内部审计部门

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

参考答案和解析
参考答案：A
更多“下列关于合规负责人的说法中,错误的是( )。A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公 ”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门

  • 第2题：

    期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险言管理规定（试行）》第十三条首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

  • 第3题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第4题：

    期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第5题：

    期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

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