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根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

题目

根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A、合规审核

B、合规风险监测、合规考核

C、合规检查

D、合规培训


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  • 第1题:

    根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险


    参考答案:ABCD

  • 第2题:

    证券公司合规管理包含()等方面要素。

    A、制定和执行合规管理制度

    B、建立合规管理机制

    C、培育合规文化

    D、防范合规风险


    参考答案:ABCD

  • 第3题:

    基金管理人的合规管理是指下列( )行为。
    Ⅰ.制定和执行合规管理制度
    Ⅱ.建立合规管理机制
    Ⅲ.培育合规文化
    Ⅳ.防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察合规管理的基本概念;
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:
    (1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    (2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
    (3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。
    (4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
    (5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    (6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第4题:

    保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。

    A、①②③

    B、①②④

    C、①②③④

    D、①③④


    参考答案:C

  • 第5题:

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案:ABCD