商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。() - 牛搜题

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题目

商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。()

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1.下列关于个人理财业务风险管理的基本要求的表述，正确的有( )。A．在个人理财业务活动中，商业银行要实行全面、全程的风险管理B．商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求C．商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中D．为了加强管理，商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制订具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程E．商业银行在开展个人理财业务时，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定

2.商业银行开展个人理财业务，应遵守( )。A．法律B．仲裁C．调解D．行政法规E．国家有关政策规定

3.关于个人理财业务的政策监管要求，以下说法正确的是（）。A．商业银行开展个人理财业务时，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，防范法律风险B．商业银行有关客户评估和顾问服务的记录，只有在客户提出时才需要保留C．商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划D．商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中E．商业银行调整与客户签订的收费标准和收费方式时，应将有关情况及时告知客户

4.下列关于个人理财业务风险管理的基本要求的表述,正确的有:( )。A．在个人理财业务活动中,商业银行要实行全面、全程的风险管理B．商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系,并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中C．为了加强管理,商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点,制定具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程D．商业银行在开展个人理财业务时,应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定

参考答案和解析

参考答案：正确

更多“商业银行开展个人理财业务,应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。() ”相关问题

第1题：

商业银行开展业务，应当遵守法律、行政法规的有关规定，不得损害谁的利益?( )
A.银行利益
B.国家利益
C.员工利益
D.地方利益

正确答案：B
第2题：

商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规，以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定，审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:
A.合理的资产配置
B.科学有效地投资管理
C.资产配置和分散投资风险
D.资产配置和投资管理

正确答案：B
第3题：

商业银行开展个人理财业务，应遵守（）。

A.法律

B.仲裁

C.调解

D.行政法规

E.国家有关政策规定

答案：A,D,E
解析：
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第三条规定，商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。
第4题：

商业银行开展个人理财业务，应遵守（）。
A．法律
B．仲裁
C．调解
D．行政法规
E．国家有关政策规定

正确答案：ADE
答案为ADE。《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第三条规定，商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。
第5题：

下列关于个人理财业务风险管理的基本要求的表述，正确的有：（）。
A．在个人理财业务活动中，商业银行要实行全面、全程的风险管理
B．商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中
C．为了加强管理，商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制定具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程
D．商业银行在开展个人理财业务时，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定

正确答案：ABCD

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