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随着各国经济、金融、法律体制的不断完善，审慎人监管模式成为职业年金养老基金监管模式的发展趋势。()A.正确B.错误

题目

随着各国经济、金融、法律体制的不断完善，审慎人监管模式成为职业年金养老基金监管模式的发展趋势。()

A.正确

B.错误

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1.2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整，反映了()。A、我国企业年金投资管制的放松B、企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式C、企业年金投资监管的严格化D、企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式

2.关于两种监管模式，以下说法正确的是()。A、审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平

3.关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是()。A、审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平

4.()要求养老基金的资产与养老基金发起人或管理人的资产分离，以保持养老基金资产的独立。A、采取审慎监管模式的国家B、采取数量限制监管模式的国家C、几乎所有国家D、仅有少数国家

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  • 第1题：

    为能有效地控制养老基金投资的风险，不管是数量限制的投资监管模式，还是审慎人投资监管模式，都会对一些特定投资选择进行限制。我国企业年金基金管理试行办法也有类似的规定。根据《企业年金基金管理试行办法》，单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券，按市价计算，不得超过该发行证券的（）。

    A.5%

    B.10%

    C.15%

    D.20%


    参考答案：A
    第173最后两行

  • 第2题：

    目前世界各国的监管体制模式有()

    A、中间型监管体制模式

    B、集中型监管体制模式

    C、自律型监管体制模式

    D、分散型型监管体制模式


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。

    1、关于养老保险的审慎监管模式，以下说法正确的是( )。

    A.指政府以“一个审慎人”的标准监管养老保险业务

    B.对养老基金管理者的日常运营进行严格监控

    C.强调养老保险基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度

    D.只适用于基金积累制养老保险制度


    参考答案：C

  • 第4题：

    在养老保险基金的监管模式中，审慎型监管模式在经济较为发达、金融体制较完善的国家中适用，以下关于审慎人监管模式正确论述的有()。①审慎人原则要求投资管理人在投资时“就像一个谨慎人处置自己的资产一样”进行投资②投资管理人可以自己制定投资原则和投资战略③监管机构严格控制投资人的投资工具种类和投资限额④监管当局对基金投资行为及市场表现的监管主要是通过公开信息披露和现场监管两个途径进行

    A.①②③

    B.①②④

    C.①③④

    D.②③④


    参考答案：B
    第232页第3行至第10行

  • 第5题：

    从各国金融监管的实践看，金融监管体制的模式主要包括()。

    A.双线多头监管体制

    B.单线多头监管体制

    C.高度集中的单一监管体制

    D.跨国监管体制


    答案：ABCD

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