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保险公司、保险资产管理公司违反反洗钱法律法规和管理办法规定的，由保险监管机构()或者依法采取其他措施。A.责令改正B.约谈相关人员C.进行行政处罚D.对高管进行处罚

题目

保险公司、保险资产管理公司违反反洗钱法律法规和管理办法规定的，由保险监管机构()或者依法采取其他措施。

A.责令改正

B.约谈相关人员

C.进行行政处罚

D.对高管进行处罚

相似考题

1.保险公司、保险资产管理公司指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立()。A.反洗钱岗位B.审计岗位C.监管岗位D.保密岗位

2.下列对保险公司的监管措施的说法中正确的有：（ ）。A．保险公司违反保险法规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及保险公司的偿付能力的，保险监督管理部门可以对该保险公司实行接管B．保险监管机构依法对保险公司作出限期改正的决定后，当保险公司未在限期内予以改正的，由监管部门决定，对该保险公司进行整顿C．对保险公司的接管最长不得超过1年D．保险公司在被整顿的过程中，其原有的业务转让给其他保险公司

3.保险公司、保险资产管理公司发生下列情形之一，保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象：A.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗B.受到反洗钱主管部门重大行政处罚C.中国保监会认为需要重点监管的其他情形

4.保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律 法规,接受反洗钱培训,通过()组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。A.保险监管机构B.上级主管部门C.总公司D.当地保险行业协会

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  • 第1题：

    保监管会《保险业反洗钱工作管理办法》从()三个方面对保险公司、保险资产管理公司提出了准入时的反洗钱要求。

    A.机构

    B.资金

    C.承保

    D.人员


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    《反洗钱非现场监管办法(试行)》适用于以下金融机构()

    A、政策性银行

    B、保险公司

    C、保险资产管理公司

    D、基金管理公司


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形，保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。（）

    A.涉嫌从事洗钱

    B.涉嫌协助他人洗钱

    C.未按时报送反洗钱相关报告

    D.曾受到反洗钱主管部门重大行政处罚


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    根据我国《保险法》的规定，保险公司未按照《保险法》规定提取或者结转各项准备金，由保险监督管理机构责令该保险公司依法提取或者结转各项准备金。( )


    参考答案：对

  • 第5题：

    根据我国《保险法》的规定，保险公司未按照《保险法》规定提取或者结转各项准备金，由保险监督管理机构责令该保险公司依法提取或者结转各项准备金。（）


    参考答案：对

     

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