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《湖南保险类机构和高级管理人员市场准入管理指引》规定,保险机构应对拟任高级管理人员最近()年内的合规经营情况进行深入调查,核查是否存在违法违规经营问题。A、2B、3C、4D、5

题目
《湖南保险类机构和高级管理人员市场准入管理指引》规定,保险机构应对拟任高级管理人员最近()年内的合规经营情况进行深入调查,核查是否存在违法违规经营问题。

A、2

B、3

C、4

D、5

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1.按《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的要求，下面说法正确的是()A、保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司、中心支公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。B、保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交一年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。C、中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向现任职机构核实其在原任职机构工作的基本情况。D、保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档。

2.根据《保险代理机构管理规定》,拟任高级管理的人员如果申请时仍在保险公司或者其他保险中介机构工作的,中国保监会对该拟任高级管理人员任职资格的核准有一定的要求,具体要求是()。A、中国保监会对该拟任高级管理人员进行30天的实际调查B、该拟任高级管理人员只能担任保险代理机构及其分支机构的副职C、保险代理机构及其分支机构应当提交真实的说明材料D、中国保监会必须对该拟任高级管理人员进行考察谈话和公告

3.根据《保险代理机构管理规定》,拟任高级管理的人员如果曾受过保险行业组织的处分,中国保监会对该拟任高级管理人员任职资格的核准有一定的要求,具体要求是()。A、中国保监会必须对该拟任高级管理人员进行考察、谈话和公告B、该拟任高级管理人员能担任保险代理机构及其分支机构的副职C、中国保监会必须对该拟任高级管理人员进行30天的实际调查D、保险代理机构及其分支机构应当提交真实的说明材料

4.保险监管机关在审核保险机构高级管理人员任职资格申请时,应该对保险机构拟任高级管理人员进行任职考察谈话。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    《湖南保险类机构和高级管理人员市场准入管理指引》规定,保险公司分支机构组织架构、人员配备应与业务规模、客户服务需求相适应,确保内部管控的有效性。人身保险公司支公司管理人员应在()人以上。

    A、2

    B、3

    C、4

    D、5


    答案：C

  • 第2题：

    受金融监管机构警告或者罚款未逾()年的不得担任保险机构董事、高级管理人员。

    A、2

    B、3

    C、4

    D、5


    答案：C

  • 第3题：

    以下陈述，符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有( )。

    A、保险机构应当自收到任职资格核准文件之日起1个月内，做出对高级管理人员的任命文件，并在10日内向保险监管部门报告。

    B、中国保监会和所在地派出机构对拟任高级管理人员任职资格申请进行审核，审核内容和方式包括对申报资料审核、与拟任人考察谈话等。

    C、保险机构因特殊情况需要指定临时负责人的，临时负责不得超过3个月

    D、已取得保险机构高级管理人员任职资格的人员在离开原任职保险机构到另一家保险机构时工作时，其任职资格可以保留。


    参考答案：BC

  • 第4题：

    以下哪类人员不属于对保险机构案件的发生负有直接责任的保险机构从业人员:()

    A、部署实施违法犯罪行为的保险机构从业人员

    B、组织实施违法犯罪行为的保险机构从业人员

    C、对发案机构具有经营管理责任的保险机构高级管理人员

    D、不履行职责，对形成案件风险起直接作用的违法违规人员


    正确答案：C

  • 第5题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有( )、( )和( )。

    A.诚实信用的品行

    B.良好的合规经营意识

    C.履行职务必需的经营管理能力

    D.丰富全面的业务知识


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员，最近（）年应当无重大违法违规记录。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:B

  • 第7题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交任职资格文件材料一式（）份。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第8题：

    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.
    A

    董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    B

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料

    C

    拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明

    D

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，需要重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有（）、（）和（）。
    A

    诚实信用的品行

    B

    良好的合规经营意识

    C

    履行职务必需的经营管理能力

    D

    丰富全面的业务知识


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《湖南保险类机构和高级管理人员市场准入管理指引》规定,保险公司省级分公司筹建中心支公司应仅限1家,其后同时筹建中心支公司应不超过2家,同时筹建县(区)级分支机构应不超过()家。

    A、2

    B、3

    C、4

    D、5


    答案：C

  • 第14题：

    《湖南保险类机构和高级管理人员市场准入管理指引》规定,分公司、中心支公司筹建期应在()个月以上。

    A、1

    B、2

    C、3

    D、4


    答案：C

  • 第15题：

    对已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在下列哪些情形下，无须重新核准其任职资格( )?

    A、在同一保险机构内调任同级高级管理人员职务

    B、在同一保险机构内调任下级高级管理人员职务

    C、在同一保险机构内兼任同级高级管理人员职务

    D、在同一保险机构内兼任上级高级管理人员职务


    参考答案：ABC

  • 第16题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，有权向原任职机构核实其工作的基本情况。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第17题：

    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在下列哪些情形无需重新核准任职资格（）

    • A、同一保险机构内调任同级高级管理人员职务
    • B、同一保险机构内兼任同级高级管理人员职务
    • C、同一保险机构内调任下级高级管理人员职务
    • D、同一保险机构内兼任下级高级管理人员职务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

    • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
    • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    • C、公司章程规定的其他合规管理职责
    • D、审议批准合规管理的基本制度

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    为提高保险公司科学经营管理能力和依法合规经营的自觉性，山东保监局建立了财产保险机构（）任职资格书面谈话审核制度。

    • A、两核人员
    • B、初级管理人员
    • C、中级管理人员
    • D、高级管理人员

    正确答案:D

  • 第20题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有（）、（）和（）。

    • A、诚实信用的品行
    • B、良好的合规经营意识
    • C、履行职务必需的经营管理能力
    • D、丰富全面的业务知识

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    为提高保险公司科学经营管理能力和依法合规经营的自觉性，山东保监局建立了财产保险机构（）任职资格书面谈话审核制度。
    A

    两核人员

    B

    初级管理人员

    C

    中级管理人员

    D

    高级管理人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    D

    决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇


    正确答案： B,C
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

  • 第23题：

    单选题
    经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员，最近（）年应当无重大违法违规记录。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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