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根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

题目
根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案

C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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1.保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是( )。A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划;C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告D、发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告。

4.根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是( )。A、保险公司股东大会B、保险公司董事长C、保险公司董事会D、保险公司监事会

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

    A.审议批准公司年度合规报告

    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

    D.审议批准合规管理的基本制度


    正确答案：B
    董事会的合规管理职责包括：(1)审议批准合规管理的基本制度;(2)审议批准公司年度合规报告;(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项;(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;(6)评估合规管理的有效性，督促解决合规管理中存在的问题;(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

    D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案：D

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

    A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议

    C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

    D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


    参考答案：AD

  • 第5题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

    A、保险公司合规管理部门和合规岗位

    B、保险公司稽核部门

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司各部门和分支机构


    正确答案：D

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