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以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。A、6个月B、1年C、2年D、3年
题目
以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。
- A、6个月
- B、1年
- C、2年
- D、3年
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第1题：
使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（ ）。 A．该资产或者股权的基本情况和交易价格 B．该资产或者股权的定价依据 C．与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告 D．是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系
正确答案：ABD
考点：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。
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第2题：
发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前（ ）名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．3
B．5
C．10
D．15
正确答案：C
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第3题：
在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（ ）。
A．发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系
B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C．股东或实际控制人名称及其股权的构成情况
D．发行人若从事控股或投资管理的，应披露对外投资及其风险管理的主要制度
E．如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称
正确答案：BCE
-
第4题：
根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
Ⅰ．保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅱ．发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅲ．保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
Ⅳ．保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
Ⅴ．保荐人与发行人之间的其他关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ答案：A解析：《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》（上证发[2019]24号）第7条规定，保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形：
①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
③保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；
④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；
⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的，应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。 -
第5题：
在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。A:控股股东及实际控制人的名称或姓名
B:披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
C:披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例
D:披露高级管理人员的持股情况答案：A,B解析：在股票上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 -
第6题：
上市公司拟使用发行新股所募集的资金收购资产或者股权的，应当在发出召开股东大会通知的同时，披露（）。A:该资产或者股权的基本情况
B:是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
C:交易价格
D:定价依据答案：A,B,C,D解析：使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。 -
第7题：
以资产认购股东超200人挂牌公司定向发行股份、其资产为股权的，挂牌公司应披露相关股权的基本情况，其中包含股权所投资的公司最近（）的业务发展情况和经具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务信息摘要。
- A、6个月
- B、1年及1期
- C、2年及1期
- D、3年
正确答案:B -
第8题：
在定向发行说明书中，以资产认购定向发行股份、其资产为股权资产的，以下属于申请人应披露相关股权的内容是（）。
- A、股权所投资的公司主要资产的权属状况及对外担保和主要负债情况
- B、股权的资产评估价值（如有）、交易价格及定价依据
- C、股权所投资的公司的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本；股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近1年控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对本次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排
- D、股权所投资的公司最近3年及1期的业务发展情况和经具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务信息摘要
正确答案:A,B -
第9题：
使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。
- A、该资产或者股权的基本情况和交易价格
- B、该资产或者股权的定价依据
- C、与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告
- D、是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系
正确答案:A,B,D -
第10题：
多选题证券公司年度报告应披露股东下列（ ）情况。A报告期末股东总数
B报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产
C对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本
D股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近3年内的职业及职务等
正确答案： A,C解析：
证券公司应披露如下股东情况：①报告期末股东总数；②报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产。若持股5%（含5%）以上的股东少于10名，则应列出至少前10名股东的持股情况。如前10名股东之间存在关联关系，应予以说明。③对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本。若股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务等。 -
第11题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．申报前从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定Ⅱ．新股东产生系因继承，股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易的，无需重新申报Ⅲ．最近3年内无重大违法行为的起算时点，从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算Ⅳ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%Ⅴ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，持股5%以下的股东无需承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月AⅡ、Ⅲ、Ⅴ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》第12问，股份锁定方面，申报前6个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：新增股份自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年。在申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定。Ⅱ项，第12问规定，申报后，通过增资或股权转让产生新股东的，原则上发行人应当撤回发行申请，重新申报。但股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响，且符合下列情形的除外：新股东产生系因继承、离婚、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易（继承、离婚原因除外）。在核查和信息披露方面，发行人申报后产生新股东且符合上述要求无需重新申报的。Ⅲ项，第15问规定，最近3年内无重大违法行为的起算时点，从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算。Ⅳ、Ⅴ两项，第18问规定，对于发行人没有或难以认定实际控制人的，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%。位列上述应予以锁定51%股份范围的股东，符合下列情形之一的，可不适用上述锁定36个月规定：员工持股计划；持股5%以下的股东；非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东。其中，“符合一定条件的创业投资基金股东”是指符合《私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准》的创业投资基金。 -
第12题：
多选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列( )对象配售股票。A发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
B主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
C承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母
D过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东
正确答案： A,D解析： -
第13题：
对发行人关联方信息的披露，主要包括（ ）。
A．控股子公司、参股子公司的简要情况
B．发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
C．公司控制权的归属、公司的股权及控制结构
D．发行人的改制重组情况
正确答案：ABC
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第14题：
在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括：按发起人股、社会公众股等披露股权结构和披露最大十名自然人股东的姓名、持股数、持股比例等。
正确答案：×
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第15题：
在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括（ ）。
A．本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构
B．股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况
C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D．外资股份（若有）持有人的有关情况
E．披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等
正确答案：CE
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第16题：
关于上市公司收购，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28%，乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请
Ⅱ．地方国资委控股的国有企业持有上市公司60%的股权，由于产业整合将其中40%无偿划拨给央企，可免于以要约收购方式增持股份
Ⅲ．某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，可免于以要约收购方式增持股份
Ⅳ．因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%，可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份
Ⅴ．持股30%以上的投资者的股权，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，未导致上市公司的实际控制人发生变化，可免于以要约收购方式增持股份A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》第19条第②项规定，上市公司国有股在不同省、自治区、直辖市的国有企业之间，国务院国资委和地方国有企业之间进行转让时，视为实际控制人发生变化，Ⅱ、Ⅲ两项，不符合免于以要约方式增持股份的条件。 -
第17题：
发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()答案：错解析：发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。 -
第18题：
发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：（）
- A、相关股东持有、控制的公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
- B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态；
- C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；
- D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组；
- E、相关股东或实际控制人发生亏损。
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
对发行人关联方信息的披露，主要包括（）。
- A、控股子公司、参股子公司的简要情况
- B、发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
- C、公司控制权的归属、公司的股权及控制结构
- D、发行人的改制重组情况
正确答案:A,B,C -
第20题：
挂牌公司股票发行，针对该次发行对公司的影响，应当披露的事项有（）。
- A、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况
- B、发行对象以非现金资产认购发行股票的，说明相关资产占公司最近一年期末总资产、净资产的比重；相关资产注入是否导致公司债务或者或有负债的增加，是否导致新增关联交易或同业竞争
- C、该次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响
- D、该次发行相关特有风险
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。
- A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
- B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
- C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
- D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
正确答案:D -
第22题：
多选题上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括（ ）A持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化
B实际控制人控制公司的情况发生较大变化
C法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押
D拟对上市公司进行重大资产重组
正确答案： B,A解析： 本题考核上市公司的股东、实际控制人在信息披露中的职责。上市公司的股东、实际控制人发生以上事件内容时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。 -
第23题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露持有发行人百分之十以上股份或表决权的主要股东、实际控制人Ⅱ．发行人应当披露本次发行前的前十名股东Ⅲ．发行人应当披露最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据Ⅳ．发行人应当披露本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例Ⅴ．发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近三年内曾发生变动的，应披露变动情况、原因以及对公司的影响AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》第39条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的分公司、控股子公司、参股公司，以及其他有重要影响的关联方。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第42条规定，发行人应披露有关股本的情况，主要包括：本次发行前的前十名股东；最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据。属于战略投资者的，应予注明并说明具体的战略关系；本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。Ⅴ项，第45条规定，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近二年内曾发生变动的，应披露变动情况、原因以及对公司的影响。