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挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据（）统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。A、均衡原则B、时间优先原则C、挂牌年费是否缴纳原则D、重要性原则
题目
挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据（）统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。
- A、均衡原则
- B、时间优先原则
- C、挂牌年费是否缴纳原则
- D、重要性原则
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第1题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第2题：
挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露前（）个转让日向全国股转公司报告。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:A -
第3题：
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。
- A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
- B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
- C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、挂牌公司合格投资者为35人
正确答案:D -
第4题：
挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，自期满之日起两个月内仍未披露的，全国股转公司将（）。
- A、终止公司股票挂牌
- B、发布风险提示公告提示广大投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险
- C、对公司股票进行强制停牌
- D、在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单
正确答案:A -
第5题：
关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出
- B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出
- D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层
正确答案:B -
第6题：
挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。
- A、5个转让日内
- B、3个转让日内
- C、5个自然日内
- D、3个自然日内
正确答案:A -
第7题：
挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。
- A、向证券交易所申请股票上市
- B、未在规定期限内披露年度报告
- C、向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌
- D、未在规定期限内披露半年度报告
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
关于定期报告披露说法正确的是（）。
- A、挂牌公司披露的定期报告中，年度报告和半年度需要审计，季度报告无需审计
- B、公司董事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，挂牌公司不应披露定期报告
- C、挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过更换会计师事务所
- D、董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险
正确答案:D -
第9题：
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、五
正确答案:B -
第10题：
挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，全国股转公司有权（）。
- A、终止公司股票挂牌
- B、发布风险提示公告提示广大投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险
- C、对公司股票进行强制停牌
- D、在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单
正确答案:C -
第11题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确 -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，非上市公众公司应当在全国年中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票。下列关于挂牌公司信息披露的说法中，正确的是（ ）。A精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告
B创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告
C挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见
D凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露
正确答案： C,B解析：
根据规定，挂牌公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告；精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告；创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告；凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露；挂牌公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。 -
第13题：
在年度报告中，（）应当对公司自身持续经营能力进行评价。
- A、挂牌公司
- B、主办券商
- C、会计师
- D、全国股转公司
正确答案:A -
第14题：
下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。
- A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
- B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
- C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
- D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
正确答案:B,C,D -
第15题：
关于挂牌公司信息披露，以下说法正确的是（）。
- A、挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
- B、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间
- C、挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
- D、挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查
正确答案:A -
第16题：
挂牌公司所属市场层级及其调整，客观反映了全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。
正确答案:错误 -
第17题：
由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。
- A、可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露
- B、可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露
- C、可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因
- D、经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露
正确答案:A -
第18题：
以下关于挂牌公司后续监管的说法，不正确的选项为（）。
- A、申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B、股转公司后续监管实行券商事前审查，股转系统事后审查
- C、全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则
- D、信息披露过程中出现的错误及时改正，可以实现无痕替换
正确答案:D -
第19题：
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
- B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
- D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
正确答案:A,C,D -
第20题：
关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。
- A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
- B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
- D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第21题：
关于挂牌公司信息披露，以下说法错误的是（）。
- A、除特别要求外，信息披露的及时性原则是指，自起算日或者触及信息披露义务时点的两个转让日内
- B、控股股东、实际控制人或其关联方占用挂牌公司资金的，挂牌应及时披露
- C、全国股转系统对挂牌公司股票实行风险警示后，公司应当及时披露
- D、挂牌公司董事、监事、高级管理人员或实际控制人被司法纪检部门采取强制措施，属于其个人行为，挂牌公司可免于披露
正确答案:D -
第22题：
以下不属于挂牌公司申请暂停股份转让的情形的是（）。
- A、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市
- B、向全国股转公司主动申请终止挂牌
- C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报
- D、公司近期股价出现大幅跌落
正确答案:D -
第23题：
挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个转让日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券恢复转让。
- A、20
- B、15
- C、10
- D、5
正确答案:D