某挂牌公司将2017年6月19日（周一）拟定为股份解除限售可转让日。根据中国结算制定股份解除限售可转让日的要求，挂牌公司在6月14日（周三）正确的操作是（）。A、在全国股转公司信息披露平台上发布关于股票解除限售的公告B、召开股东大会，确定可转让日C、距离可转让日时间较长，可不进行任何操作D、在中午12：00之前，将已披露的公告上传至中国结算网上业务办理平台

第1题：

挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

• A、新增股份可转让日当天
• B、新增股份可转让日的前一工作日
• C、新增股份可转让日的次一工作日
• D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

第2题：

某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是（）。

• A、无限售条件流通股
• B、挂牌后个人类限售股
• C、高管锁定股
• D、挂牌前个人类限售股

第3题：

某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）

• A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
• B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
• C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
• D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

第4题：

挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。

• A、高管锁定股
• B、挂牌前个人类限售股
• C、挂牌后个人类限售股
• D、无限售条件流通股

第5题：

持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

第6题：

挂牌公司在准备解除限售登记申请材料前，可登录中国结算网上业务平台申请以下哪类查询，来计算应解除限售的股份数量？（）

• A、有限售条件流通股股东持股
• B、股份质押、冻结情况
• C、股息红利差异化征税明细查询
• D、持股5%以上股东持股变动情况

第7题：

办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？（）

• A、挂牌前个人类限售股
• B、挂牌后个人类限售股
• C、无限售条件流通股
• D、高管锁定股

第8题：

挂牌公司于2015年11月2日完成改制成为股份有限公司，2016年2月23日正式挂牌，丙为挂牌公司实际控制人，丙于2015年9月2日将其30万股股份转让给自然人股东甲（甲为挂牌公司发起人，非董监高人员），从而甲共持有股份45万股，则甲于2016年11月2日申请解除限售时的股数为（）。

• A、45万
• B、30万
• C、15万
• D、25万

第9题：

在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（）

• A、股份转托管业务
• B、限售登记
• C、股份质押
• D、新增股份登记

第10题：

不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。

• A、赵经理系公司董事长，2015年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售
• B、钱经理系公司董事会秘书，2016年通过定向发行取得30万股，其中无限售股7.5万股，发行完成后钱经理离职，应人力资源部要求其在办理离职后一个月内将无限售的7.5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某的激励
• C、孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自2016年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售
• D、李经理系公司副总经理，2015年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售

第11题：

以下哪些业务办理过程中需要在全国股转公司进行信息披露？（）

• A、新增股份登记
• B、股份解除限售登记
• C、股份初始登记
• D、股份限售登记

第12题：

以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定，说法正确的是（）。

• A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
• B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的，该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
• C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
• D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金

第13题：

某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日（周五）在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解除限售股份的可转让日最早可以定在（）。（注：10月1-7日为法定节假日，10月8日为周六，10月9日为周日，但8日、9日均为工作日）

• A、10月3日
• B、10月10日
• C、10月11日
• D、10月12日

第14题：

以下关于自愿限售说法错误的有（）。

• A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
• B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见
• C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
• D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理

第15题：

某挂牌公司实际控制人A，2015年6月30日股改时持有公司900万股，A同时担任挂牌公司董事长。挂牌公司于2016年4月30日挂牌，挂牌时A可以解除限售的股份为（）。

• A、0股
• B、225万股
• C、300万股
• D、900万股

第16题：

2017年6月，某挂牌公司核心员工张某因工作努力，为公司提升了业绩，公司拟通过允许其持有公司股份的方式对其进行奖励，则张某新增股份的股份性质可能是（）。

• A、无限售条件流通股
• B、挂牌后个人类限售股
• C、股权激励限售股
• D、高管锁定股

第17题：

持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。

第18题：

假设不存在其他限售情形，王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，挂牌时需要登记的限售股份为（）。

• A、0股
• B、75万股
• C、25万股
• D、100万股

第19题：

以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。

• A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
• B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
• C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
• D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%

第20题：

某挂牌公司董秘办理股份解除限售登记业务时遇到几个问题，于是他在微信群中进行了咨询，董秘甲乙丙丁给出了如下说法，正确的是（）。

• A、甲说：解除限售登记业务办理过程中，需要进行信息披露，并且需要挂牌公司根据中国结算的通知要求，自行确定解除限售股份的可转让日
• B、乙说：如果你们准备将解除限售股份的可转让日定在周四，那么最迟周三在全国股转公司的网站上进行公告，周四再公告就来不及了
• C、丙说：我们在中国结算网上业务平台进行了解除限售登记的申报，但是全国股转公司出具的本次解除限售的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始处理
• D、丁说：中国结算有官方热线电话，如果有问题可以先看业务指南，仍无法解决的，可以拨打这个电话

第21题：

关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。

• A、根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司
• B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%
• C、股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告
• D、股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股

第22题：

股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。

• A、申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺
• B、是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形
• C、是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易
• D、是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况

第23题：

除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）

• A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
• B、财务顾问报告
• C、主办券商出具的审查意见
• D、法律意见书