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挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申请。A、6B、12C、24D、36

题目

挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申请。

  • A、6
  • B、12
  • C、24
  • D、36
相似考题

1.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。

2.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

3.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向 （ ）询价的方式确定股票发行价格。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．个人投资者 D．符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

4.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．A．中国证券业协会B．证券交易所C．个人投资者D．中国证监会规定条件的机构投资者

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

    A.符合证券交易所规定条件的机构投资者

    B.个人投资者

    C.上市公司

    D.符合中国证监会规定条件的机构投资者


    正确答案：D

    2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。

  • 第2题：

    根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

    B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括（ ）。
    Ⅰ 公司股东
    Ⅱ 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
    Ⅲ 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
    Ⅳ 符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，新三板特定发行对象的范围包括下列机构或者自然人： （1）公司股东；（Ⅰ正确）
    （2）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（Ⅱ正确）
    （3）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。（Ⅲ、Ⅳ正确）

  • 第4题：

    根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

    A:中国证券业协会
    B:证券交易所
    C:个人投资者
    D:符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

    答案：D
    解析：
    自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（指符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

  • 第5题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第6题：

    《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。

    • A、35人
    • B、100人
    • C、250人
    • D、200人

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、个人投资者
    • D、符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者

    正确答案:D

  • 第8题：

    定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）

    • A、公司股东
    • B、持股平台
    • C、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
    • D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。

    • A、现有股东
    • B、董事、监事、高级管理人员
    • C、按规定认定的核心员工
    • D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人()。 Ⅰ 公司股东 Ⅱ 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 Ⅲ 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者 Ⅳ 符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，新三板特定发行对象的范围包括下列机构或者自然人：1.公司股东;2.公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;3.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。答案为D，选项均正确。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于非上市公众公司股票定向发行的论述，正确的有(    )。
    A

    非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会的核准

    B

    公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工，符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织成为公司确定的特定发行对象时，合计不得超过30名

    C

    自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

    D

    非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，或者非上市公众公司在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。

    A．《期货交易管理条例》

    B．《期货公司管理办法》

    C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

    D．《中国期货业协会章程》


    正确答案：CD

  • 第14题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有（ ）。
    Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
    Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务
    Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务
    Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股 票发行价格。
    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.个人投资者
    D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者


    答案：D
    解析：
    答案为D。根据相关制度规定，首次^^开发行股票的公司及其保荐机构应 通过向询价对象（指符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者）询价的方式确定 股票发行价格。

  • 第16题：

    根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格

    A:证券交易所
    B:符合中国证监会规定条件的机构投资者
    C:所有投资者
    D:符合一定条件的证券公司与基金公司

    答案：B
    解析：
    自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（指符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。

  • 第17题：

    挂牌公司通过股份代持形式向不符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司申请。

    • A、12
    • B、24
    • C、36
    • D、48

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。

    • A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
    • B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
    • C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
    • D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    某挂牌公司向特定对象发行股票时，已经确定的发行对象中董事、监事、高级管理人员及核心员工（其中2人为公司在册股东）共7人，则还可以确定不超过（）人符合投资者适当性管理规定的新增投资者。

    • A、28
    • B、24
    • C、30
    • D、26

    正确答案:C

  • 第21题：

    《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券期货投资者适当性管理办法》

    C

    《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： A
    解析：

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