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某在全国股转系统挂牌的做市企业面向投资者实施10股送3股派1元的权益分派，需在简称前冠以（）。A、XDB、XRC、DRD、SR
题目
某在全国股转系统挂牌的做市企业面向投资者实施10股送3股派1元的权益分派，需在简称前冠以（）。
- A、XD
- B、XR
- C、DR
- D、SR
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第1题：
某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是正确的？（)A、初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股
B、初始做市商为4家，每家持有20万股
C、初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股
D、初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他3家每家持有20万股答案：D解析：《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：
①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；
②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；
③全国股份转让系统公司规定的其他条件。
本题中，挂牌时总股本为3000万股，3000×5%＝150（万股）＞100万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。故D项正确。 -
第2题：
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。
- A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
- B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
- C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
- D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
正确答案:B -
第3题：
做市转让股票因做市商不足2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，（）应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
- A、挂牌公司
- B、持续督导券商
- C、全国股转公司
- D、律师事务所
正确答案:A -
第4题：
某申请挂牌公司的股本为3000万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共有3家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得（）该挂牌公司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件。
- A、60万股
- B、120万股
- C、180万股
- D、240万股
正确答案:A -
第5题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。
- A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
- B、主办券商
- C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
- D、投资者
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票？（） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖
- A、Ⅰ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第7题：
由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。
- A、挂牌公司
- B、做市商
- C、主办券商
- D、全国股转公司
正确答案:A -
第8题：
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
- B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
- D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
正确答案:A,C,D -
第9题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确 -
第10题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。 -
第11题：
单选题关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（ ）A协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中
B做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行
C退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响
D根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ．主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ．主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ．主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第13题：
挂牌公司自派现金股利的流程如下：在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》，挂牌公司披露权益分派实施公告，在（）日公司派发现金红利，全国股转公司完成除权除息。
- A、R+2
- B、R+1
- C、R
- D、R-1
正确答案:B -
第14题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
- A、1个
- B、2个
- C、3个
- D、4个
正确答案:C -
第16题：
（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。
- A、投资者
- B、主办券商
- C、挂牌公司
- D、律所
正确答案:C -
第17题：
不属于全国中小企业股份转让系统做市转让意义的是（）。
- A、为挂牌公司引入外部投资者提供价格参考
- B、提高做市挂牌股票的流动性
- C、做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务
- D、提高挂牌公司的经营业绩
正确答案:D -
第18题：
做市商做市库存股的取得途径有（）
- A、股东在挂牌前转让
- B、股票发行
- C、在股转系统买入
- D、其他合法方式
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:A -
第20题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第21题：
单选题某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下情形正确的是（）。A初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股
B初始做市商为4家，每家持有20万股
C初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股
D初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他4家每家持有20万股
正确答案： D解析： 《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股份转让系统公司规定的其他条件。本题中，挂牌时总股本为3000万股，3000×5％=150（万股）>100万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。故D项正确。 -
第22题：
单选题下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是（）。A为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务
B为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考
C有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件
D做市商在全国股份转让系统持续发布买卖单向报价
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题不属于全国中小企业股份转让系统做市转让意义的是（）。A为挂牌公司引入外部投资者提供价格参考
B提高做市挂牌股票的流动性
C做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务
D提高挂牌公司的经营业绩
正确答案： A解析： 暂无解析