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挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容？（）A、该次发行的基本情况B、发行前后相关情况对比C、新增股份限售安排（如有）D、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明
题目
挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容？（）
- A、该次发行的基本情况
- B、发行前后相关情况对比
- C、新增股份限售安排（如有）
- D、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明
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第1题：
挂牌公司应当在T-3日前（T日为新增股份可转让日）前（含T-3日）披露该次新增股份的相关文件，其中新增股份相关文件不包括（）。
- A、股票发行情况报告书
- B、主办券商合法合规性意见
- C、法律意见书
- D、发行认购公告
正确答案:D -
第2题：
以下哪项不属于股票发行情况报告书中必须包括的内容？（）
- A、会计师事务所关于该次股票发行的结论性意见
- B、主办券商对于该次股票发行合法合规性的结论性意见
- C、该次发行的基本情况
- D、发行前后相关情况对比
正确答案:A -
第3题：
下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。
- A、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时，披露收购报告书等文件
- B、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件
- C、以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
- D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告
正确答案:B -
第4题：
挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。
- A、发行情况报告书
- B、发行方案
- C、券商合法合规意见
- D、股票发行法律意见书
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号》要求，备案文件主要由要求披露的文件和不要求披露的文件组成，以下为不要求披露的文件为（）。
- A、股票发行方案
- B、股票发行情况报告书
- C、公司关于股票发行的董事会、股东会决议
- D、股票发行备案报告
正确答案:D -
第6题：
挂牌公司股票发行新增股份登记完成后，应当披露的文件中不包含（）。
- A、发行情况报告书
- B、股票发行法律意见书
- C、验资报告
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:C -
第7题：
以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）。
- A、主办券商关于该次发行合法合规性的意见
- B、律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见
- C、现有股东优先认购安排
- D、挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）
- A、按照中国证监会的相关规定修改公司章程
- B、按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制
- C、履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容
- D、审议是否可以提前使用募集资金事项
正确答案:A,B,C -
第9题：
以下哪些主体属于失信联合惩戒对象，在相关情形消除前可以实施股票发行？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司控股子公司
- C、挂牌公司参股子公司
- D、挂牌公司实际控制人
正确答案:C -
第10题：
股票发行情况报告书中应包括的信息有（）。
- A、发行数量
- B、发行价格
- C、发行对象
- D、发行对象认购的股票数量
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
挂牌公司股票发行方案中应披露（）。
- A、募集资金用途
- B、主办券商关于该次发行的合法合规意见
- C、发行前后前十大股东持股比例变动情况
- D、募集资金专户信息
正确答案:A -
第12题：
单选题全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列关于本次股票发行方案的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析Ⅱ．应当详细披露前次发行募集资金的使用情况Ⅲ．发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订Ⅳ．应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法Ⅴ．交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号），股票发行方案的信息披露要求，挂牌公司股票发行方案中应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，募集资金用于购买非股权资产（是指构成可独立核算会计主体的经营性资产）的，发行前挂牌公司应当与交易对方签订合同或协议，在发行方案中披露交易价格，并有审计报告或者资产评估报告的支持。
挂牌公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况，包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对挂牌公司经营和财务状况的影响等。挂牌公司的主办券商应当在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”中就挂牌公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。 -
第13题：
股票发行情况报告书中应披露该次发行前后挂牌公司前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、5
正确答案:A -
第14题：
下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。
- A、张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%
- B、李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
- C、赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议
- D、王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议
正确答案:C -
第15题：
以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。
- A、合同签订时间
- B、自愿限售安排
- C、估值调整条款
- D、认购保证金条款
正确答案:D -
第16题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。
- A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
- B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
- C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
- D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
正确答案:A,C -
第18题：
挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。
- A、定向发行说明书
- B、主办券商定向发行推荐工作报告
- C、申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
- D、股票发行情况报告书
正确答案:D -
第19题：
根据《管理办法》，挂牌公司应当按照法律的规定，同时结合公司的实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。挂牌公司实施股票发行，以下哪些文件需要披露回避表决制度的执行情况？（）
- A、董事会决议
- B、股东大会决议
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第21题：
挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后，需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告？（）
- A、新增股份挂牌并公开转让的公告
- B、股票发行情况报告书
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。
- A、主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
多选题上市公告书披露的内容包括 ( )A公司的名称、住所
B重要声明与提示
C发行人概况
D股票上市情况
E股票发行与股本结构
正确答案： A,E解析：