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律所可以申请查询其所提供专业服务的上市公司实际控制人的诚信信息。

题目

律所可以申请查询其所提供专业服务的上市公司实际控制人的诚信信息。

相似考题

1.申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 （ ）

2.在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（ ）。A．保护责任B．提供财务资助的责任C．监管责任D．诚信义务

3.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（ ）报告。 A．中国证监会 B．派出机构 C．证券交易所 D．证券业协会

4.上市公司申请增发新股时，上市公司及其附属公司最近24个月没有为其实际控制人及关联人提供担保。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务

    在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（ ）。

    A．保护责任

    B．提供财务资助的责任

    C．监管责任

    D．诚信义务


    正确答案：D

  • 第2题：

    在间接收购中，实际控制人不履行报告、公告义务的，上市公司符合规定的做法包括()。

    A:上市公司董事会不接受受实际控制人支配的股东提交的议案
    B:上市公司董事会将查询情况向监管机构报告
    C:上市公司董事会可聘请财务顾问进行查询
    D:上市公司董事会可直接向其进行查询

    答案：A,B
    解析：
    上市公司实际控制人及受其支配的股东，负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务，拒不履行《上市公司收购管理办法》第五十八条规定的配合义务，或者实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。中国证监会责令实际控制人改正，可以认定实际控制人通过受其支配的股东所提名的董事为不适当人选，改正前，受实际控制人支配的股东不得行使其持有股份的表决权。上市公司董事会未拒绝接受实际控制人及受其支配的股东所提出的提案的，中国证监会可以认定负有责任的董事为不适当人选。

  • 第3题：

    上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将査询情况向（）报告。
    A.中国证监会B.派出机构 C.证券交易所 D.证券业协会


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。

  • 第4题：

    下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
    ①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    ②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    ③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
    ④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调査。（3）两次以上违反信息披规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中囯证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第5题：

    上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
    Ⅰ．监管谈话
    Ⅱ．认定为不适当人选
    Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
    Ⅳ．责令改正

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，上市公司的实际控制人违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①出具警示函；②依法可以采取的其他监管措施。

  • 第6题：

    下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询？（）

    • A、证监会的行政许可决定
    • B、证券业协会作出的纪律处分
    • C、上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息
    • D、证监会的作出的市场禁入决定

    正确答案:C

  • 第7题：

    存款人死亡后，其合法继承人不能获知存款人的详细存款信息，无法向公证机关申请继承权公证的，可以向信用社申请查询详细存款信息，申请查询时需要提供什么资料？


    正确答案:1.公安机关、医疗卫生单位或存款人生前所在村（居）委会出具的存款人死亡证明
    2.存款人生前所在村（居）委会或所在单位出具的亲属关系证明，证明中应包含申请查询人与存款人的亲属关系
    3.申请查询人的有效身份证件

  • 第8题：

    在哪些情形下，公民、法人或其他组织申请查询其他主体的诚信信息时，证监会及其派出机构不予查询？（）

    • A、申请查询的诚信信息属于国家秘密
    • B、申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组织的商业秘密
    • C、申请查询的诚信信息属于他人个人隐私
    • D、申请查询的诚信信息超过效力期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    国家机关申请查询信用信息应与提供查询服务的单位建立信息共享机制。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    土地登记的查询人都可以阅读或自行抄录所查到的土地登记信息，同时也可以委托查询机构摘录或复制有关的土地登记资料，（）应提供这种服务。
    A

    查询机关

    B

    审查机关

    C

    登记机关

    D

    鉴证机关


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    办理以下业务时，应当查询相关当事人诚信档案的有（  ）。
    A

    期货公司为客户开立期货相关账户时，查询客户的诚信档案

    B

    期货公司拟聘任从业人员，查询拟聘任人员的诚信档案

    C

    证券公司受托为客户提供经纪服务，查询委托人的诚信档案

    D

    证券公司受托为上市公司提供证券服务，查询委托人的诚信档案


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    问答题
    存款人死亡后，其合法继承人不能获知存款人的详细存款信息，无法向公证机关申请继承权公证的，可以向信用社申请查询详细存款信息，申请查询时需要提供什么资料？

    正确答案： 1.公安机关、医疗卫生单位或存款人生前所在村（居）委会出具的存款人死亡证明
    2.存款人生前所在村（居）委会或所在单位出具的亲属关系证明，证明中应包含申请查询人与存款人的亲属关系
    3.申请查询人的有效身份证件
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于被收购公司董事会义务的表述，符合《上市公司收购管理办法》等规定的有( )。

    Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见

    Ⅱ.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向证券交易所报告

    Ⅲ.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份，控股股东及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时予以披露，并采取有效措施维护公司利益

    Ⅳ.协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就收购条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告

    Ⅴ.间接收购时，实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告

    A、Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅱ项，《上市公司收购管理办法》第五十九条规定，上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍来披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。Ⅳ项，《上市公司收购管理办法》第三十二条第二款规定，要约收购的收购人对收购要约条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告。ⅠⅢⅤ三项参见《上市公司收购管理办法》第二十三条、第五十三条和第六十条规定。

  • 第14题：

    上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（ ）报告。

    A:中国证监会
    B:派出机构
    C:证券交易所
    D:证券业协会

    答案：A,B,C
    解析：
    上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。

  • 第15题：

    在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有()。

    A:保护责任
    B:提供财务资助的责任
    C:监管责任
    D:诚信义务

    答案：D
    解析：
    控股股东及其他实际控制人负有诚信义务。

  • 第16题：

    (2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
    Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
    Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第17题：

    以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理？（）

    • A、上市公司申请查询拟参与公司并购、重组的公司的诚信信息
    • B、证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息
    • C、投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息
    • D、律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，也不再接受任何诚信信息申请查询。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    国税机关、国税人员在下列（）情形下可以依申请提供纳税人涉税保密信息。

    • A、人民法院的办案查询
    • B、纳税人对自身涉税信息的查询
    • C、抵押权人请求税务机关提供纳税人欠税有关情况的查询
    • D、企业职工对涉税信息的查询

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    符合以下哪项条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理？（）

    • A、公民申请查询自己亲戚的诚信信息的
    • B、上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息的
    • C、上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息的
    • D、上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息的

    正确答案:C

  • 第21题：

    土地登记的查询人都可以阅读或自行抄录所查到的土地登记信息，同时也可以委托查询机构摘录或复制有关的土地登记资料，（）应提供这种服务。

    • A、查询机关
    • B、审查机关
    • C、登记机关
    • D、鉴证机关

    正确答案:A

  • 第22题：

    判断题
    国家机关申请查询信用信息应与提供查询服务的单位建立信息共享机制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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