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中国结算主动下发类信息查询服务提供以下哪些信息数据？（）A、定期持有人名册B、不定期持有人名册C、持股5%以上股东股份变动D、股息红利差异化征税明细

题目

中国结算主动下发类信息查询服务提供以下哪些信息数据？（）

  • A、定期持有人名册
  • B、不定期持有人名册
  • C、持股5%以上股东股份变动
  • D、股息红利差异化征税明细
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1.证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。A.收集整理证券信息，为投资者提供服务B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.受发行人委托派发证券权益

2.下列关于挂牌公司股息红利差别化征税规定,说法错误的是()。A、个人持有挂牌公司的股票，持股期限超过1年的，对股息红利所得暂免征收个人所得税B、个人持有挂牌公司的股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额C、持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额D、个人持有挂牌公司的股票取得的股息红利所得统一适用10%的税率计征个人所得税

3.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）

4.发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

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  • 第1题：

    通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。

  • 第2题：

    证券登记结算公司履行的职能包括（）。
    A.证券账户、结算账户的设立和管理
    B.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
    C.证券持有人名册登记及权益登记
    D.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。D项所述是中国证券业协会的职责。

  • 第3题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。

    A:证券代码
    B:证券持有人证券账户号码
    C:证券持有人有效身份证明文件号码
    D:本次登记的持有证券数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    网下发行的，还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。

  • 第4题：

    持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（ ）


    答案：B
    解析：
    错。持有公司5%以上股份的固定发生较大变化即构成内幕信息。

  • 第5题：

    上市公司的股东、实际控制人发生以下（）事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。

    • A、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
    • B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    • C、拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
    • D、中国证监会规定的其他情形；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有（）。

    • A、证券查询指投资者查询其名下登记在中国结算账户内证券持有、变更、冻结情况
    • B、证券查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况
    • C、股东名册查询指股东查询其名下登记在公司账户内证券持有、变更、冻结情况
    • D、股东名册查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    中国结算信息查询业务收费的模式是（）。

    • A、查询一次收取一次，一次100元
    • B、不定期持有人名册查询收费是半年结算一次。根据发行人查询股东名册的次数，按照100元/次来计算发行人半年期间需缴纳的查询费
    • C、不定期持有人名册查询收费是一年结算一次。根据发行人查询股东名册的次数，按照100元/次来计算发行人全年期间需缴纳的查询费
    • D、从2017年起，收费模式为年费1200元/年

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（）

    • A、权益分派
    • B、证券持有人名册查询
    • C、新增股份登记
    • D、股份限售登记

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列关于分红保险红利分配的信息披露，说法正确的是（）。

    • A、分红保单持有人对于保险公司的红利分配情况具有知情权
    • B、保险公司会向保单持有人进行红利分配信息披露
    • C、红利分配信息披露方式主要分为主动告知和协助查询
    • D、红利分配信息披露方式主要分为询问告知和主动查询

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（）

    • A、挂牌公司应该联系中国结算重新出具该名册
    • B、挂牌公司应该通知股东去其开户券商更新该信息
    • C、挂牌公司应该通知主办券商更新上述信息
    • D、信息不准确会影响公司挂牌

    正确答案:B

  • 第11题：

    关于定期持有人名册：每月1日后（）个交易日内，中国结算通过网上业务平台提供截至上一个月（）的持有人名册，挂牌公司可登录平台查询。

    • A、5；最后一个交易日
    • B、3；最后一个交易日
    • C、5；最后一日
    • D、3；最后一日

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券交易的清算和交收Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．办理与上述业务有关的查询、信息服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百四十七条，证券登记结算机构履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第13题：

    证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。

    A．证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户

    B．证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算

    C．受发行人委托派发证券权益

    D．办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
    Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
    份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第15题：

    股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
    （）


    答案：对
    解析：
    办理退出登记时，中国结算公司在结清与股票发行人的债权债务，或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。

  • 第16题：

    持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人为：（1）发行 人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第17题：

    下列哪些情形不可作为申领不定期持有人名册的申请原因？（）

    • A、召开股东大会或临时股东大会
    • B、自行派发现金红利
    • C、发生全国股转公司规定的交易异常波动情况
    • D、核查证券质押情况

    正确答案:D

  • 第18题：

    挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日（周日）。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册，由于中国结算不提供非交易日的数据，此时，挂牌公司应选择申请（）证券持有人名册。

    • A、2017年6月9日
    • B、2017年6月10日
    • C、2017年6月11日
    • D、2017年6月12日

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据《证券法》规定，中国结算公司应当履行如下哪些职能？（）

    • A、证券的存管和过户
    • B、证券持有人名册登记
    • C、证券经纪
    • D、证券承销与保荐

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    构成内幕交易须是知悉证券交易内幕信息的知情人员，具体是（）

    • A、持有公司5%以上股份的股东
    • B、持有公司6%以上股份的股东
    • C、持有公司10%以上股份的股东
    • D、持有公司15%以上股份的股东

    正确答案:A

  • 第21题：

    挂牌公司在准备解除限售登记申请材料前，可登录中国结算网上业务平台申请以下哪类查询，来计算应解除限售的股份数量？（）

    • A、有限售条件流通股股东持股
    • B、股份质押、冻结情况
    • C、股息红利差异化征税明细查询
    • D、持股5%以上股东持股变动情况

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    申请查询类信息查询服务提供以下哪些信息数据？（）

    • A、不定期持有人名册
    • B、股本结构表
    • C、股份冻结数据
    • D、股息红利差异化征税明细

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    构成内幕交易须是知悉证券交易内幕信息的知情人员，具体是（）
    A

    持有公司5%以上股份的股东

    B

    持有公司6%以上股份的股东

    C

    持有公司10%以上股份的股东

    D

    持有公司15%以上股份的股东


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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