niusouti.com
主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）次现场核查，出具核查报告。A、1B、2C、3D、4
题目
主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）次现场核查，出具核查报告。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
相似考题
更多“主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）次现”相关问题
-
第1题：
挂牌公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，应当约定的内容不包括（）。
- A、挂牌公司募集资金专项帐户的用途仅用于募集资金用途，不得用作其它用途
- B、募集资金专项帐户的出借条件
- C、主办券商有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权
- D、商业银行定期向挂牌公司出具银行对帐单
正确答案:B -
第2题：
为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。
- A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
- B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
- C、挂牌公司、主办券商、律师
- D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所
正确答案:A -
第3题：
挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与（）签订对募集资金专户的三方监管协议。
- A、律师
- B、主办券商
- C、商业银行
- D、托管机构
正确答案:B,C -
第4题：
关于挂牌公司信息披露，以下说法正确的是（）。
- A、挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
- B、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间
- C、挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
- D、挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查
正确答案:A -
第5题：
针对前次募集资金使用情况，挂牌公司应当在发行方案中对下列哪些事项予以说明？（）
- A、前次募集资金具体用途
- B、前次募集资金的投入金额
- C、对挂牌公司经营和财务状况影响
- D、监管银行的专项意见
正确答案:A,B,C -
第6题：
某挂牌公司于2016年11月完成挂牌以来第一次股票发行新增股份登记手续，并已经在甲商业银行设立募集资金专户，签订三方监管协议，公司拟于12月启动第二次股票发行，以下说法正确的有（）。
- A、第二次募集资金可以存放于第一次股票发行的募集资金专户
- B、第一次募集资金使用完毕才能启动第二次股票发行
- C、募集资金应当存放于在甲商业银行设立的新募集资金专户
- D、募集资金可以存放于在乙商业银行设立的新募集资金专户
正确答案:D -
第7题：
关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。
- A、申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议
- B、申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议
- C、申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议
- D、申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见
正确答案:A -
第8题：
挂牌公司应当在（），与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。
- A、认购开始前
- B、发行认购结束后验资前
- C、验资以后
- D、完成股份登记以后
正确答案:B -
第9题：
关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。
- A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
- B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
- D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第10题：
挂牌公司股票发行方案中应披露（）。
- A、募集资金用途
- B、主办券商关于该次发行的合法合规意见
- C、发行前后前十大股东持股比例变动情况
- D、募集资金专户信息
正确答案:A -
第11题：
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、五
正确答案:B -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份
B申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东
C主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东
D申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
正确答案： A解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。 -
第13题：
对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。
- A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
- B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
- C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
- D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
正确答案:A -
第14题：
在年度报告中，（）应当对公司自身持续经营能力进行评价。
- A、挂牌公司
- B、主办券商
- C、会计师
- D、全国股转公司
正确答案:A -
第15题：
关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。
- A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
- B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
- D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第16题：
挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露；主办券商应当（）就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露。
- A、每半年度；每半年
- B、每半年度；每年
- C、每年度；每半年
- D、每年度；每年
正确答案:B -
第17题：
挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。
- A、主办券商
- B、全国股转公司
- C、主办券商及全国股转公司
- D、股东大会
正确答案:A -
第18题：
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。
- A、错误
- B、遗漏
- C、误导性陈述
- D、应当披露而未披露事项
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司（）报告时一并披露；主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露（）时一并披露。
- A、每半年度；年度报告及半年度；两次；年度报告
- B、每年度；年度报告；一次；年度报告
- C、每年度；年度报告；两次；年度报告
- D、每半年度；年度报告及半年度；一次；年度报告
正确答案:D -
第20题：
挂牌公司董事会披露半年报时需披露（），披露年报时需披露（）。
- A、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告；主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告
- B、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告；公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告、主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告
- C、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告、主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告；公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
- D、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告；公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告、主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告、律师关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告
正确答案:B -
第21题：
关于募集资金存储、使用，以下说法错误的是（）。
- A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求
- B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户（以下简称专户），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途
- C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
- D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
正确答案:D -
第22题：
挂牌公司募集资金应当存放于董事会为该次发行批准设立的募集资金（），并将其作为认购帐户。
- A、基本帐户
- B、一般帐户
- C、临时帐户
- D、专项帐户
正确答案:D -
第23题：
单选题挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（ ）。A验资后、股份登记后
B股东大会召开后、发行认购开始前
C股份登记1个月后
D发行认购结束后
正确答案： A解析：
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》（股转系统公告〔2020〕6号）第2条第5项规定，发行人应当在认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。发行人应当在认购结束后的10个交易日内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。