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挂牌公司进行权益分派，应当以已披露的（）的财务数据为依据。A、月度报告B、财务报告C、半年度报告D、年度报告
题目
挂牌公司进行权益分派，应当以已披露的（）的财务数据为依据。
- A、月度报告
- B、财务报告
- C、半年度报告
- D、年度报告
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第1题：
下列权益分派所依据的财务数据基准日正确的是（）。
- A、2015年3月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2014年12月31日
- B、2015年10月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2015年6月30日
- C、2015年11月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2015年6月30日
- D、2015年12月20日审议权益分派方案，财务数据基准日为2015年9月30日
正确答案:A,C,D -
第2题：
下列有关挂牌公司在信息披露中的职责，不正确的是（）。
- A、挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查
- B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
- C、挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整
- D、挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作
正确答案:A,D -
第3题：
下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。
- A、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时，披露收购报告书等文件
- B、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件
- C、以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
- D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告
正确答案:B -
第4题：
关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。
- A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
- B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
- D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第5题：
拟进行权益分派的挂牌公司，权益分派方案中应当以公开披露过的仍在有效期内（报告期末日起6个月内）的最近一期定期报告期末日作为基准日。以下定期报告的财务数据可以作为权益分配的依据的是（）。
- A、年度报告
- B、季度报告
- C、半年报
- D、月报
正确答案:A,B,C -
第6题：
A挂牌公司拟进行权益分配，公司刚完成2016年报披露，则权益分派的财务数据基准日为（）。
- A、权益分派董事会议案通过之日
- B、权益分派股东大会议案通过之日
- C、2016年12月31日
- D、年报披露日
正确答案:C -
第7题：
以下关于信息披露系统说法正确的是（）。
- A、在10个转让日内须要变更预约披露定期报告时间的，挂牌公司须要披露变更披露日期的提示性公告
- B、挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告并补发信息披露文件
- C、已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销
- D、挂牌公司拟披露《对外投资公告》，无须准备XBRL文件
正确答案:B -
第8题：
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。
- A、错误
- B、遗漏
- C、误导性陈述
- D、应当披露而未披露事项
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
挂牌公司实施权益分派的股本基数如无特殊安排，均以（）的股本数为准。
- A、财务数据基准日
- B、董事会召开日
- C、股权登记日
- D、股东大会召开日
正确答案:C -
第10题：
以下关于权益分派的工作说法正确的是（）。
- A、挂牌公司权益分派近期如有股票发行等业务的，应当综合考虑该业务与股权分派业务的衔接，在具体操作时应当完成一项业务后再开始另一项，两种以上业务不应并行
- B、挂牌公司权益分派近期如有股票发行等业务的，应当综合考虑该业务与权益分派业务的衔接，两种业务可以并行操作
- C、最迟R-4日完成权益分派实施公告的披露（R日为股权登记日）
- D、最迟R-2日完成权益分派实施公告的披露（R日为股权登记日）
正确答案:A,C -
第11题：
挂牌公司于9月30日披露了未经审计的三季报，且于10月12日审议权益分派方案的，则权益分派依据的财务数据基准日为（）。
- A、上年度12月31日
- B、现年度6月30日
- C、现年度9月30日
- D、现年度12月31日
正确答案:C -
第12题：
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、五
正确答案:B -
第13题：
关于权益分派说法错误的是（）。
- A、权益分派方案中应当以公开披露过的仍在有效期内（报告期末日起6个月内）的最近一期定期报告期末日作为基准日
- B、基准日的财务数据是指未分配利润和资本公积，实施权益分派的股本基数如无特殊安排，均以股权登记日的股本数为准
- C、挂牌公司可依据股票发行的验资报告为依据实施资本公积转增股本分派
- D、权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必须实施完毕，如未能实施责须重新履行审议程序
正确答案:C -
第14题：
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。
- A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
- D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
如挂牌公司采取自派现金红利的，下列说法正确的有（）。
- A、应当由股东大会审议权益分派方案
- B、应当以已披露的定期报告的财务数据为依据进行分派
- C、应当在R-4日前披露权益分派实施公告（R为股权登记日）
- D、应当在R+1日完成现金分派（R为股权登记日）
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
下列关于挂牌公司权益分派实施公告披露时点的说法正确的是（）。
- A、关于该次权益分派的股东大会决议公告披露后即可披露权益分派实施公告
- B、挂牌公司向中国结算提交权益分派申请后即可披露权益分派实施公告
- C、中国结算对挂牌公司权益分派申请信息审核通过后即可披露权益分派实施公告
- D、股权登记日之后即可披露权益分派实施公告
正确答案:C -
第17题：
甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。
- A、挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体
- B、挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体
- C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- D、挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体
正确答案:A,C -
第18题：
某挂牌公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，则关于该公司权益分派的财务数据基准日，下列说法中正确的是（）。
- A、权益分派审议日期为1月1日-3月31日，财务数据基准日为上年度12月31日
- B、权益分派审议日期为4月1日-6月30日，财务数据基准日为上年度12月31日
- C、权益分派审议日期为7月1日-9月30日，财务数据基准日为现年度6月30日
- D、权益分派审议日期为10月1日-12月31日，财务数据基准日为现年度6月30日
正确答案:A,C -
第19题：
挂牌公司办理权益分派业务时，分派方案中应该如何确定分派总股本基数？（）
- A、以未来实施分派时，股权登记日的总股本为基数
- B、以最近一期年度报告披露时的总股本为基数
- C、以最近一期半年度报告披露时的总股本为基数
- D、以最近一期季度报告披露时的总股本为基数
正确答案:A -
第20题：
关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是（）。
- A、提交权益分派申请时，必须上传经披露的股东大会决议公告
- B、提交权益分派申请时，必须上传权益分派实施公告（写明股权登记日、除权除息日等信息）
- C、若披露的相关文件中不含具体分派方案的，则需另行提交经披露的权益分派预案公告
- D、权益分派预案需说明是以最近一期披露的年报、半年报或季报的财务数据为依据制定
正确答案:B -
第21题：
挂牌公司在信息披露中的职责包括（）。
- A、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
- B、挂牌公司应当设董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务
- C、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员应当保证挂牌公司所披露的信息真实、准确、完整
- D、挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份（）后，其拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照规定进行披露。
- A、5%；5%
- B、10%；10%
- C、5%；10%
- D、10%；5%
正确答案:D -
第23题：
挂牌公司办理权益分派实施业务的，最迟应于（）日披露权益分派实施公告，R日为股权登记日。
- A、R-5（R为权益分派股权登记日）
- B、R-4（R为权益分派股权登记日）
- C、R-3（R为权益分派股权登记日）
- D、R-2（R为权益分派股权登记日）
正确答案:B