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关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正确的是（）。A、私募投资基金管理人自身参与股票发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件B、已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件C、私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体（拟）完成备案的时间D、管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的，其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件

题目

关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正确的是（）。

  • A、私募投资基金管理人自身参与股票发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件
  • B、已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件
  • C、私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体（拟）完成备案的时间
  • D、管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的，其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件
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1.关于私募基金，下列说法中正确的是( )。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

2.( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A、基金业协会B、中国证监会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会

3.关于私募基金的表述，正确的是( )。A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

4.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统

更多“关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正”相关问题

  • 第1题：

    关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。

    A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

    B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

    C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

    D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性


    正确答案：A
    解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

  • 第2题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
    B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
    C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
    D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，并不构成对私募基金管理人持续合规情况的认同。

  • 第3题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。

    A.私募基金管理人的股东介绍
    B.私募基金管理人的过往业绩
    C.私募基金管理人的管理规模
    D.私募基金管理人的基本诚信信息

    答案：D
    解析：
    基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  • 第4题：

    (2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
    B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
    C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
    D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

    答案：A
    解析：
    基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第5题：

    关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
    B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
    D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记。

  • 第6题：

    在申请挂牌、发行融资、重大资产重组等环节，私募投资基金管理人自身参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件；已完成（）的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件。

    • A、登记；登记；备案
    • B、登记；登记；登记
    • C、登记；备案；备案
    • D、备案；备案；备案

    正确答案:A

  • 第7题：

    私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，（）需出具完成登记或备案的承诺函，并明确具体（拟）登记或备案申请的日期。

    • A、私募投资基金管理人
    • B、私募投资基金
    • C、挂牌公司
    • D、股票认购对象

    正确答案:A

  • 第8题：

    根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（  ）。
    A

    境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续

    B

    无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记

    C

    私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动

    D

    从某大型基金管理公司辞职的高管，可以申请登记为私募基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于私募投资基金登记备案的说法中正确的有（  ）。Ⅰ．中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续Ⅱ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可Ⅲ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ．私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金，下列说法中正确的是（）。
    A

    中国证监会对私募基金机构实行行政许可

    B

    中国证监会对私募基金实行行政许可

    C

    私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

    D

    由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )

    A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

    B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

    C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查


    答案：B

  • 第14题：

    (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
    D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
    材料题
    根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

  • 第15题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。


    A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

    B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

    C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第17题：

    下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力.持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证
    D.私募基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

    答案：B
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

  • 第18题：

    下列可以参与挂牌公司股票发行的是（）。

    • A、实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购
    • B、已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
    • C、已完成备案的私募基金产品
    • D、未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    私募基金管理人登记和私募基金备案不构成资质认可、不产生对私募基金增信的法律效果。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
    A

    证券投资基金登记备案管理系统

    B

    私募基金登记备案系统

    C

    私募股权投资基金管理系统

    D

    公募基金登记备案系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（  ）。
    A

    登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

    B

    中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

    C

    私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

    D

    经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记


    正确答案： B
    解析：

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