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营业部设立达标标准，一类城市营业部个数（）到（）个。A、5、7B、4、7C、4、6D、3、6

题目

营业部设立达标标准，一类城市营业部个数（）到（）个。

  • A、5、7
  • B、4、7
  • C、4、6
  • D、3、6
相似考题

1.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下F列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．申请日前2个月月末的风险监管报表D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

2.证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

3.期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件D．期货从业人员的收入证明

4.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )

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  • 第1题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    期货公司申请设立营业部，应当申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。

    A、2年
    B、6个月
    C、1年
    D、3个月

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十三条(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第5题：

    期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。

    A.2年
    B.6个月
    C.1年
    D.3个月

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
    （二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；
    （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
    （四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
    （五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；
    （六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布

    • A、证券营业部所在地人民银行
    • B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会
    • C、证券营业部所在地方税务局
    • D、证券营业部所在地工商局

    正确答案:B

  • 第7题：

    营业部设立达标标准，四类城市营业部个数（）到（）个。

    • A、1、2
    • B、1、3
    • C、2、3
    • D、2、4

    正确答案:B

  • 第8题：

    关于营业部设计达标标准，以下关于人员方面选项正确的是：（）

    • A、一类地区团队人数应为5至8人。
    • B、二类地区团队人数应为4至6人
    • C、三类地区团队人数应为3至5人
    • D、四类地区团队人数应为1至4人

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
    A

    拟设立营业部的决议文件

    B

    营业部的管理制度文本

    C

    拟任负责人任职资格申请材料或证明

    D

    妥善处理客户保证金和持仓的报告


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司发生下列（　　）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
    A

    设立

    B

    营业部变更

    C

    营业部终止

    D

    营业部亏损


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

  • 第13题：

    证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券营业部的设立条件与报批程序

    证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。

    A．1个月内

    B．3个月内

    C．6个月内

    D．一年内


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

  • 第16题：

    期货公司申请设立营业部，应当在申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

    A.2年
    B.6个月
    C.1年
    D.3个月

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第23条第2款第2项的规定，期货公司申请设立分支机构应当具备的条件之一是，申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第17题：

    群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准，经同意后执行，并存档备查。

    • A、营业部负责人
    • B、营销总监
    • C、经纪业务总部
    • D、客户服务中心

    正确答案:C

  • 第18题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    一类城市高级营业部经理销量需达到（）万吨/年，中级营业部经理销量需达到（）万吨/年，初级营业部经理销量需达到（）万吨/年。

    • A、8.5、7、5
    • B、9、6.5、4.5
    • C、8、7、6
    • D、7.5、6.5、5.5

    正确答案:A

  • 第20题：

    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

    • A、拟设立营业部的决议文件
    • B、营业部的管理制度文本
    • C、拟任负责人任职资格申请材料或证明
    • D、妥善处理客户保证金和持仓的报告

    正确答案:D

  • 第22题：

    判断题
    期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第二十三条第二项规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应该符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。

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