以下哪些属于泄露或交易行为（）A、利用职务之便擅自查询、获取客户通信内容信息以及客户通话清单、位置信息、服务密码等隐私信息B、客户凭借有效证件或服务密码等方式通过身份鉴权验证、或委托他人依照公司有关业务规程办理的情况下，根据客户需要协助其查询、获取客户信息C、公司配合公安机关、国家安全机关或者人民检察院，依照法律程序对相关信息进行查询或提取；D、按照政府、消协等有关部门处理客户投诉、申诉的要求，向政府、消协等提供仅限于投诉处理相关的必要客户信息

第1题：

第2题：

第3题：

淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为，以下哪些行为属于严重违规？（）

• A、恶意骚扰
• B、假冒材质成份
• C、出售假冒商品
• D、泄露他人信息

正确答案:B,C,D

第4题：

证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

正确答案:正确

第5题：

以下哪种行为属于严重违规？（）

• A、未依法公开或更新营业执照信息
• B、泄露他人信息
• C、违背承诺
• D、描述不符

正确答案:B

第6题：

以下哪些行为属于内部交易范畴（）

• A、交叉持股
• B、表内授信及表外类授信
• C、金融市场交易及衍生交易
• D、理财安排

正确答案:A,B,C,D

第7题：

下列哪些行为属于内幕交易行为？（）

• A、内幕人员利用内幕信息买卖证券
• B、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
• C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
• D、非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

正确答案:A,B,C,D

第8题：

只有故意泄露国家密码的行为才能构成犯罪，过失泄露国家密码的行为不属于泄密行为。

正确答案:错误

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

金融机构的哪些交易或行为属于可疑交易？

正确答案: 1、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
2、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
3、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
4、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
5、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
6、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
7、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
8、客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
9、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
10、客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
11、外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
12、外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
13、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
14、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
15、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
16、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
17、居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
18、多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。

第16题：

泄露国家秘密指的是哪些行为？

正确答案: 一、将涉密的计算机、涉密存储设备接入互联网及其他公共信息网络；
二、在未采取防护措施的情况下，在涉密信息系统和互联网及其他公共信息网络之间进行信息交换的；
三、使用非涉密计算机、非涉密存储设备存储、处理国家秘密信息的；
四、非法复制、记录、存储国家秘密的；
五、在未采取保密措施的有线和无线通信、互联网及其他公共信息网络中传递国家秘密的；
六、在私人交往和通信中涉及国家秘密的；
七、擅自卸载涉密信息系统的安全技术程序、管理程序的；
八、将未经安全技术处理的退出使用的涉密计算机、涉密存储设备赠送、出售、丢弃的；
九、非法获取、持有国家秘密载体的；
十、通过普通邮政等无保密措施的渠道传递国家秘密载体的；
十一、非法买卖、转送或者私自销毁国家秘密载体的；
十二、邮寄、托运国家秘密载体出境或者未经过有关部门批准，携带、传递国家秘密载体出境的。

第17题：

下列哪些行为属于违反财务规定的行为（）

• A、私设小金库
• B、虚假交易
• C、违反发票或收据管理规定
• D、越权使用资金

正确答案:A,B,C,D

第18题：

以下（）属于谋取组织经济利益的舞弊行为。

• A、泄露组织商业秘密
• B、隐瞒或删除应对外披露的重要信息
• C、贪污、挪用、盗窃组织资财
• D、使组织为虚假的交易事项支付款项

正确答案:B

第19题：

内幕交易的行为方式主要表现为（） Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

第20题：

内幕交易的行为方式包括（）。

• A、行为主体知悉公司内幕信息但不利用
• B、从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
• C、泄露内幕信息
• D、建议他人买卖证券等

正确答案:B,C,D

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：