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银行业金融机构从业人员能否投资股票？如何操作？

题目

银行业金融机构从业人员能否投资股票？如何操作？

相似考题

1.根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕消息”原则的要求，银行业从业人员不得 ( )。A．在本行上网查看股票信息B．与本行专家讨论股票走势C．利用本行电脑操作股票买卖D．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

2.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

3.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、声誉风险

4.根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行业从业人员不得( )。A．与本行专家讨论股票走势B．利用本行电脑操作股票买卖C．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票D．在本行上网查看股票信息

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  • 第1题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员不得投资股票。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第3题：

    中国银监会规定银行业金融机构从业人员不得购买本公司股票。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    下列选项正确的是：()。

    A.银行业金融机构从业人员应主动维护本机构的资金安全

    B.银行业金融机构从业人员应保守本单位的商业秘密，但对其他金融机构中的国家机密无保密责任

    C.银行业金融机构从业人员应实事求是的制作本机构的业务报表及活动信息，拒绝作假

    D.银行业金融机构从业人员应认真学习本机构操作规程，规范操作。


    答案:A,C,D

  • 第5题：

    银行业金融机构从业人员工作中遇到利益冲突时如何处理？


    正确答案: 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十条规定，从业人员遇到利益冲突，应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。

  • 第6题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。

    • A、信用风险
    • B、流动性风险
    • C、操作风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    关于银行业金融机构从业人员职业操守，下列选项错误的是：（）

    • A、从业人员遇到利益冲突，应主动回避
    • B、办理融资业务的从业人员，在涉及亲属关系时，未形成严重影响的，不必提出回避
    • C、从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定
    • D、从业人员不得投资股票

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    发布《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目标有（）

    • A、规范银行业金融机构从业人员的职业操守
    • B、提高从业人员职业道德
    • C、提高从业人员业务素质
    • D、维护银行业信誉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号）规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是（  ）。
    A

    接受委托为银行业金融机构进行审计的会计师事务所从业人员

    B

    银行业金融机构的独立董事

    C

    银行业金融机构的外部监事

    D

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    问答题
    银行业金融机构从业人员能否投资股票？如何操作？

    正确答案： 依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十一条，银行业金融机构从业人员可以投资股票，但必须遵守有关法律法规和本机构有关规定。从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票；不得挪用公款和客户资金买卖股票；不得用个人消费贷款（如住房、汽车贷款）买卖股票。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行业金融机构从业人员严禁投资买卖股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列有关银行业金融机构从业人员的说法正确的是（）
    A

    银行业金融机构从业人员应主动维护本机构的资金安全

    B

    银行业金融机构从业人员应保守本单位的商业秘密，但对其他金融机构中的国家机密无保密责任

    C

    银行业金融机构从业人员应认真学习本机构操作规程，规范操作

    D

    银行业金融机构从业人员应实事求是的制作本机构的业务报表及活动信息，拒绝作假。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员本人消费贷款可用于买卖股票。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第14题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中对于“内幕信息”的规定，银行业从业人员不得( )。

    A．与本行专家讨论股票走势

    B．基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

    C．利用本行电脑操作股票买卖

    D．在本行上网查看股票信息


    正确答案：B
    解析：《银行业从业人员职业操守》关于“内幕交易”的规定要求银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。内幕信息是指为内幕人员所知悉的，尚未公开并可能影响金融交易达成、金融交易价格的重大信息，如银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化、重大投资行为、面临的重大诉讼以及重大的购置财产的决定等信息。

  • 第15题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,下列有关银行业金融机构从业人员投资股票的表述不正确的是( )。

    A、不得挪用公款和客户资金买卖股票

    B、不得购买所在银行股票

    C、不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

    D、不得用本人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票


    正确答案：D

  • 第16题：

    银行业金融机构从业人员应如何对待内幕交易？


    正确答案: 依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十三条，从业人员应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。

  • 第17题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称金融机构从业人员包括哪些？


    正确答案: 本指引所称从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

  • 第18题：

    下列有关各银行业金融机构的说法正确的是（）

    • A、各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案
    • B、各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评
    • C、对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管
    • D、各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    银行业金融机构从业人员严禁投资买卖股票。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    问答题
    银行业金融机构从业人员工作中遇到利益冲突时如何处理？

    正确答案： 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十条规定，从业人员遇到利益冲突，应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    银行业金融机构从业人员应如何对待内幕交易？

    正确答案： 依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十三条，从业人员应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于银行业金融机构从业人员职业操守，下列选项错误的是：（）
    A

    从业人员遇到利益冲突，应主动回避

    B

    办理融资业务的从业人员，在涉及亲属关系时，未形成严重影响的，不必提出回避

    C

    从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定

    D

    从业人员不得投资股票


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。
    A

    信用风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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