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关于尾箱风险防控措施，说法正确的有（）A、严禁以白条、发票、已签发股金证、应收账款等冲抵库款B、柜员之间不得私自借用现金C、每日营业终了，主管或指定专人对柜员尾箱卡把核对现金，对现金进行翻查，并逐份清点重要空白凭证D、各级管理部门及负责人要定期对柜员尾箱进行全面核查

题目

关于尾箱风险防控措施，说法正确的有（）

  • A、严禁以白条、发票、已签发股金证、应收账款等冲抵库款
  • B、柜员之间不得私自借用现金
  • C、每日营业终了，主管或指定专人对柜员尾箱卡把核对现金，对现金进行翻查，并逐份清点重要空白凭证
  • D、各级管理部门及负责人要定期对柜员尾箱进行全面核查
相似考题

1.常见的风险防控措施有：()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施

2.简述尾箱限额管理的防控措施?

3.票据受理与审核的风险防控措施有哪些?

4.常见的风险防控措施有：工艺防控措施、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。()

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  • 第1题：

    银行风险的防控措施有哪些?


    正确答案：(1)完善公司(法人)治理机制(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设(4)下大力气狠抓执行力建设(5)增强稽核和业务检查的有效性(6)建立案件责任追究制度(7)强化科技系统技防功能(8)建立科学的激励约束机制(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化(10)加强对案防工作的监管

  • 第2题：

    新产品（业务）风险管理措施包括（）。

    A.风险识别
    B.风险评级
    C.制定风险防控措施
    D.新产品风险管理评价
    E.风险防控措施调整

    答案：B,C,D
    解析：
    新产品（业务）风险管理措施包括：1.风险评级；2.制定风险防控措施；3.新产品风险管理评价。

  • 第3题：

    柜员尾箱核对的风险防控措施是（）

    • A、库存现金清点，账账、账款相符
    • B、抵（质）押物权证，账账、账实相符
    • C、严格按柜员尾箱程序调缴现金，保证账账、账款相符
    • D、杜绝用白条、发票、股金证、应收账款等抵库行为

    正确答案:C

  • 第4题：

    常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

    • A、安全防控措施
    • B、危险防控措施
    • C、风险防控措施
    • D、工艺防控措施

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

    • A、风险点及对应的防控措施
    • B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • D、所有风险点及采取的风险防控措施

    正确答案:B

  • 第6题：

    风险防控的主要措施有哪些？


    正确答案: 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。
    控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。
    控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。
    控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。
    控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

  • 第7题：

    下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是：（）

    • A、指纹录入
    • B、监控检查
    • C、空白凭证
    • D、金库尾箱

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    问答题
    柜员尾箱风险的主要防控措施是什么？

    正确答案： 碰库、查库。即要坚持做到：
    日终换人复点，坚持碰库制度；
    碰库不能流于形式，要对现金和重空核对后才能操作；
    查库：柜员制网点每名柜员现金库3天查一次；
    非柜员制网点现金库每周查一次；
    碰库、查库、现金调剂在监控范围内操作，确保账实相符；
    营业期间离岗必须将现金、印章、凭证等入箱上锁保管；
    日间、日终交接和碰库要以钱碰账，不得以账碰钱。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于尾箱风险防控措施，说法正确的有（）
    A

    严禁以白条、发票、已签发股金证、应收账款等冲抵库款

    B

    柜员之间不得私自借用现金

    C

    每日营业终了，主管或指定专人对柜员尾箱卡把核对现金，对现金进行翻查，并逐份清点重要空白凭证

    D

    各级管理部门及负责人要定期对柜员尾箱进行全面核查


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    廉政风险防控的主要措施有哪些？

    正确答案： （1）优化权力机构；
    （2）规范权力运行；
    （3）推进民主公开；
    （4）加强科技防控；
    （5）加强体系防控。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是：（）
    A

    指纹录入

    B

    监控检查

    C

    空白凭证

    D

    金库尾箱


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    常见的风险防控措施有：工艺防控措施、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《建设项目环境风险评价技术导则》，关于环境风险防范措施说法正确的是（）。

    A.针对主要风险源，提出设立风险监控及应急监测系统，实现事故预警和快速应急监测、跟踪，提出应急物资、人员等的管理要求。
    B.对于改建、扩建和技术改造项目，应分析依托企业现有环境风险防范措施的有效性，提出完善意见和建议。
    C.考虑事故触发具有不确定性，厂内环境风险防控系统应纳入园区/区域环境风险防控体系，明确风险防控设施、管理的衔接要求。
    D.极端事故风险防控及应急处置应结合所在园区/区域环境风险防控体系统筹考虑，按分级响应要求及时启动园区/区域环境风险防范措施，实现厂内与园区/区域环境风险防控设施及管理有效联动，有效防控环境风险。

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第14题：

    新产品（业务）的风险防控措施应根据不同风险点和风险等级，有针对地逐项制定程度适当、合理有效的风险防控措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据新产品（业务）的不同风险点和风险等级，综合考虑风险控制与作业效率、内部管理与客户体验、资源投入与效益产出之间的关系，有针对地逐项制定程度适当、合理有效的风险防控措施。

  • 第15题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第16题：

    廉政风险防控的主要措施有哪些？


    正确答案:（1）优化权力机构；
    （2）规范权力运行；
    （3）推进民主公开；
    （4）加强科技防控；
    （5）加强体系防控。

  • 第17题：

    柜员尾箱风险的主要防控措施是什么？


    正确答案: 碰库、查库。即要坚持做到：
    日终换人复点，坚持碰库制度；
    碰库不能流于形式，要对现金和重空核对后才能操作；
    查库：柜员制网点每名柜员现金库3天查一次；
    非柜员制网点现金库每周查一次；
    碰库、查库、现金调剂在监控范围内操作，确保账实相符；
    营业期间离岗必须将现金、印章、凭证等入箱上锁保管；
    日间、日终交接和碰库要以钱碰账，不得以账碰钱。

  • 第18题：

    下列哪一项不属于操作风险防控“六个重点环节”的主要内容？（）

    • A、主管授权
    • B、印鉴密押
    • C、空白凭证
    • D、金库尾箱

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    柜员尾箱核对的风险防控措施是（）
    A

    库存现金清点，账账、账款相符

    B

    抵（质）押物权证，账账、账实相符

    C

    严格按柜员尾箱程序调缴现金，保证账账、账款相符

    D

    杜绝用白条、发票、股金证、应收账款等抵库行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。
    A

    风险点及对应的防控措施

    B

    被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施

    C

    被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施

    D

    所有风险点及采取的风险防控措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于尾箱的风险防控，做法正确的是（）
    A

    日间交接、日终扎帐时，柜员分币种按照系统记载的现金库存与尾箱中的实际票面进行核对，只准以账碰钱，不得以钱碰账

    B

    下解押运的尾箱，押运员应将尾箱送入营业厅

    C

    上解押运的尾箱，柜员在运钞车未到达前将尾箱提出柜台区等候，并严格做好安全防护

    D

    柜员尾箱出入网点库时，严格执行“五同规定”—同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库，使柜员之间相互监督和相互制约


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于尾箱的风险防控，做法错误的是（）
    A

    每日营业终了，主管或指定专人对柜员尾箱卡把核对现金，对现金进行翻查，并逐份清点重要空白凭证

    B

    各级管理部门及负责人定期对柜员尾箱进行全面检查

    C

    柜员之间相互借用现金，并按照有关规定加强风险防控

    D

    营业期间柜员离开岗位时，将现金、印章、凭证等入箱上锁保管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述尾箱限额管理的防控措施？

    正确答案： （1）上级管理部门应按网点、柜员实际业务现金需求量核定合理库存限额。
    （2）网点、柜员应确保在核定限额内使用、保管现金，对超限额部分及时上缴，特别是做好节假日超限额现金的上缴。
    （3）上级业务管理和稽核部门应加强尾箱、库存限额执行情况的检查，防止案件的发生。
    解析： 暂无解析

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