niusouti.com

以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）A、内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明B、未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现C、违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认D、超权限、逆程序审批

题目

以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）

  • A、内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明
  • B、未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现
  • C、违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认
  • D、超权限、逆程序审批
相似考题

1.常见的风险防控措施有：()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施

2.以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险点?A 申请额度B 到期支付能力C 签发用途D 准入条件

3.以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）A、认真核查经办人身份B、严格调查客户准入条件C、严格调查承兑汇票用途D、认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况

4.票据受理与审核的风险防控措施有哪些?

更多“以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）”相关问题

  • 第1题：

    以下哪一点不属于贴现后票据保管环节的风险表现？（）

    • A、保管不善，票据遗失、毁损
    • B、票据失窃，灭失或掩盖违法违规交易证据
    • C、内外勾结调换、退还票据，诈骗资金
    • D、贴现票据未确认，甚至在未见原票情况下办理贴现

    正确答案:D

  • 第2题：

    以下哪一项不属于票据贴现办理环节的主要风险点？（）

    • A、贴现合同
    • B、票据查询查复
    • C、票据款项的划转
    • D、贴现后票据的保管

    正确答案:B

  • 第3题：

    以下哪一项属于票据贴现调查环节的风险点？（）

    • A、票据要素
    • B、票据查询查复
    • C、票据保管
    • D、款项划转

    正确答案:B

  • 第4题：

    你知道制定风险防控措施需把握哪些环节吗？


    正确答案: 在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防控措施的制定。制定防控措施，要注意把握以下几个环节：一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。

  • 第5题：

    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

    • A、风险点及对应的防控措施
    • B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • D、所有风险点及采取的风险防控措施

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下不属于商户收单业务基本环节的是（）。

    • A、市场拓展
    • B、同业交换
    • C、交易处理
    • D、风险防控

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    以下哪一项属于票据贴现调查环节的风险点？（）
    A

    票据要素

    B

    票据查询查复

    C

    票据保管

    D

    款项划转


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）
    A

    内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明

    B

    未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现

    C

    违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认

    D

    超权限、逆程序审批


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项不属于票据贴现办理环节的主要风险点？（）
    A

    贴现合同

    B

    票据查询查复

    C

    票据款项的划转

    D

    贴现后票据的保管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    票据受理与审核的风险防控措施有哪些？

    正确答案： （1）柜面受理人员要认真核对客户账户信息或经办人身份，认真核对收款人的账号、户名。
    （2）经办人员受理业务时，应认真审核票据的真伪，按照制度规定审验、核对票据是否符合有关规定。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不属于操作风险防控“六个重点环节”的主要内容？（）
    A

    主管授权

    B

    印鉴密押

    C

    空白凭证

    D

    金库尾箱


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于商户收单业务基本环节的是（）。
    A

    市场拓展

    B

    同业交换

    C

    交易处理

    D

    风险防控


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪一项不属于票据贴现业务申请与受理环节的风险表现？（）

    • A、贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告
    • B、贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明
    • C、受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据
    • D、未按审批流程逐级审批，超权限、逆程序审批

    正确答案:D

  • 第14题：

    以下哪一项属于票据贴现业务申请与受理环节的主要风险点？（）

    • A、主体资格
    • B、经营范围
    • C、申请额度
    • D、贴现合同

    正确答案:A

  • 第15题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第16题：

    常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

    • A、安全防控措施
    • B、危险防控措施
    • C、风险防控措施
    • D、工艺防控措施

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列哪一项不属于操作风险防控“六个重点环节”的主要内容？（）

    • A、主管授权
    • B、印鉴密押
    • C、空白凭证
    • D、金库尾箱

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下不属于银行承兑汇票贴现业务办理环节中可能遇到的风险的是（）

    • A、客户提供的银行承兑汇票没有真实的贸易背景
    • B、伪造、变造票据风险
    • C、经办人员未认真填写致使贴现协议出现涂改、挖补等，使贴现协议的法律效力受到影响
    • D、票据到期后票款逾期到账风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。
    A

    风险点及对应的防控措施

    B

    被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施

    C

    被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施

    D

    所有风险点及采取的风险防控措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险点？
    A

    申请额度

    B

    到期支付能力

    C

    签发用途

    D

    准入条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪一点不属于贴现后票据保管环节的风险表现？（）
    A

    保管不善，票据遗失、毁损

    B

    票据失窃，灭失或掩盖违法违规交易证据

    C

    内外勾结调换、退还票据，诈骗资金

    D

    贴现票据未确认，甚至在未见原票情况下办理贴现


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）
    A

    认真核查经办人身份

    B

    严格调查客户准入条件

    C

    严格调查承兑汇票用途

    D

    认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪一项属于票据贴现业务申请与受理环节的主要风险点？（）
    A

    主体资格

    B

    经营范围

    C

    申请额度

    D

    贴现合同


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容