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下列证券系统新客户不能办理的原证券业务有（）A、证券卡挂失、密码挂失B、交易账户变更C、自动转账设置、资金转入/转出D、迁入/迁出/撤销迁出E、协助扣划

题目

下列证券系统新客户不能办理的原证券业务有（）

  • A、证券卡挂失、密码挂失
  • B、交易账户变更
  • C、自动转账设置、资金转入/转出
  • D、迁入/迁出/撤销迁出
  • E、协助扣划
相似考题

1.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户

2.证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ）

3.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 （ ）


    正确答案：×
    客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

  • 第2题：

    在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。

    A．原证券账户的复制

    B．原证券账户的复制和证券的交易过户

    C．新开立证券账户

    D．新开立证券账户和证券的非交易过户


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同。前者只是原证券账户卡的复制，而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

  • 第3题：

    23 ．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含 ( ) 。

    A ．原证券账户的复制和证券的非交易过户

    B ．新开立证券账户和证券的非交易过户

    C ．原证券账户的复制和证券的交易过户

    D ．新开立证券账户和证券的交易过户


    正确答案：B
    23 ． 【答案】 B
    【 解析 】 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同 ， 前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

  • 第4题：

    代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有()。

    A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户

    B.原证券账户卡的复制

    C.新开立证券账户和证券的交易过户

    D.新开立证券账户和证券的非交易过户


    正确答案：D

    代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。

  • 第5题：

    在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（ ）。

    A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

    B．新开立证券账户和证券的非交易过户

    C．原证券账户的复制和证券的交易过户

    D．新开立证券账户和证券的交易过户户


    正确答案：B

  • 第6题：

    关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是()。

    A:当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
    B:质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
    C:用于质押的债券需要转移至质押库
    D:当日申报转回的债券，当日可以卖出

    答案：A
    解析：
    按照中国结算公司的相关规定，用于质押的债券需要转移至专用的质押账户（即进入质押库）。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过证券交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

  • 第7题：

    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验不能延续到新证券账户上。()


    答案：错
    解析：
    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验可以延续到新证券账户上。

  • 第8题：

    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    变更证券业务系统交易介质过渡期内采用“新客户新办法，老客户老办法”的原则。对新客户不再发放证券卡。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    经过证券系统程序优化后（）业务原证券卡客户仍可以使用。
    A

    证券卡挂失、口头挂失、密码挂失、改密

    B

    证券卡内部冻结/解冻、自动转账设臵

    C

    资金转入/转出、迁入/迁出/撤销迁出、协助扣划


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户异地办理证券业务，下列说法正确的是（）。
    A

    需异地办理证券业务的个人客户，可跨行办理变更交易账户，但必须在拟变更的交易账户所在分行进行

    B

    开立交易地当地的交易账户，并进行交易账户变更

    C

    变更成功后，即可在当地正常办理证券业务

    D

    不能直接办理，需要办理迁入迁出


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列证券系统新客户不能办理的原证券业务有（）
    A

    证券卡挂失、密码挂失

    B

    交易账户变更

    C

    自动转账设置、资金转入/转出

    D

    迁入/迁出/撤销迁出

    E

    协助扣划


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。

    A．客户招揽

    B．为客户开户

    C．为客户办理证券认购

    D．为客户办理证券交易


    正确答案：BCD
    [答案] BCD
    [解析] 由于证券经纪人是证券公司的代理人，出于保护被代理人以及相对人的利益，法律上有双方代理的禁止性规定，即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动，因此，证券经纪人也不能作为客户的代理人，代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。

  • 第14题：

    质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户．( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券服务部不能从事的业务有（）。

    A、为客户直接办理开户

    B、办理柜台委托和交割

    C、提供证券交易行情

    D、在经营中直接收费

    E、接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE

  • 第16题：

    证券服务部不能从事的业务有（ ）。

    A．为客户直接办理开户

    B．办理柜台委托和交割

    C．提供证券交易行情

    D．在经营中直接收费

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE

  • 第17题：

    根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D:为单一客户办理集合资产管理业务
    E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第18题：

    关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（ ）。
    A.用于质押的债券需要转移至质押库
    B.当日申报转回的债券，当日可以卖出
    C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
    D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报


    答案：D
    解析：
    当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。

  • 第19题：

    经过证券系统程序优化后（）业务原证券卡客户仍可以使用。

    • A、证券卡挂失、口头挂失、密码挂失、改密
    • B、证券卡内部冻结/解冻、自动转账设臵
    • C、资金转入/转出、迁入/迁出/撤销迁出、协助扣划

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券业务系统交易介质变更后，新个人客户凭（）办理证券业务系统各类交易。

    • A、证券卡
    • B、理财卡
    • C、龙卡通
    • D、储蓄卡

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）

    • A、把客户拉到非法场所开户
    • B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
    • C、直接替客户办理开户业务
    • D、引导客户到其他证券公司办理开户业务

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    证券业务系统交易介质变更后，新个人客户凭（）办理证券业务系统各类交易。
    A

    证券卡

    B

    理财卡

    C

    龙卡通

    D

    储蓄卡


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户张三来营业机构办理业务，系统中没有客户信息时，下列业务类型不能自动启动“对私客户关键信息维护”交易的是（）。
    A

    办理定期存款业务

    B

    办理一本通存折存款业务

    C

    办理贷款业务

    D

    办理理财卡存款业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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