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各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。A、5B、10C、15D、20

题目

各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20
相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

2.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

3.合规管理和风险防控活动包括自查自纠阶段、检查验收阶段和总结提高阶段。( )此题为判断题(对，错)。

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

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  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第5题：

    根据《威海市商业银行合规评价作业指导书》的要求，各部室要进行日常或定期（）的合规自查工作。 

    • A、每周
    • B、每月
    • C、每季度
    • D、每半年

    正确答案:B

  • 第6题：

    合规性评价工作相关资料必须妥善保保管，包括（）

    • A、评价标准
    • B、自查报告
    • C、整改报告
    • D、评价人员组成

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    合规性测试结果应通过（）向上汇报。

    • A、合规部门负责人
    • B、合规风险报告路线
    • C、合规检查小组
    • D、其他途径

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第10题：

    多选题
    自查系统由哪几部分组成（）
    A

    自查业务系统

    B

    问题整改系统

    C

    自查管理系统

    D

    员工合规档案系统


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《威海市商业银行合规评价作业指导书》的要求，各部室要进行日常或定期（）的合规自查工作。
    A

    每周

    B

    每月

    C

    每季度

    D

    每半年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当区分内部自查、外部检查以及违规程度,确定合规经营类指标中违规处罚的具体分值和权重。()


    答案:√

  • 第14题：

    下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()

    A.财会工作内部管控情况

    B.财会行为合规性情况

    C.财务对外合规性情况


    正确答案：AB

  • 第15题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第16题：

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第17题：

    会计档案自查的内容包括（）

    • A、会计档案库房建设与管理是否符合要求
    • B、档案资料保管的完整性、交接的合规完善性
    • C、销毁记录的合规、齐全性
    • D、电子档案是否满足阅读、打印要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    公司各部门应在合规性自查活动开展后（）内形成自查报告，报法务部备案


    正确答案:15日

  • 第19题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。


    正确答案:合规负责人

  • 第20题：

    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规绩效考核制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县（市）行合规主管，合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。
    A

    5，10

    B

    5，8

    C

    6，8

    D

    6，10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
    A

    负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果

    B

    负责本部门违规事件的处理和报告

    C

    负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见

    D

    负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作

    E

    负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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