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简述证券市场的功能

题目

简述证券市场的功能

相似考题

1.证券市场的功能有哪些?其含义如何?

2.简述证券市场线与资本市场线的区别与联系。

3.证券市场的功能()。A、定价功能B、宏观经济调控功能C、资本配置功能D、筹资—投资功能

4.证券市场具有()等功能。A、筹资功能B、配置资源功能C、定价功能D、调节经济功能E、改制功能

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  • 第1题：

    证券市场的基本功能包括（）。

    • A、定价功能
    • B、筹资一投资功能
    • C、风险控制功能
    • D、资本配置功能

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    简述证券市场禁入的主体。


    正确答案: （1）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；
    （2）证券经营机构（包括分支机构）的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （3）证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （4）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
    （5）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （6）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
    （7）中国证监会认定的其他人员。

  • 第3题：

    简述证券市场的功能


    正确答案: 作为证券集中竞价交易的场所，证券市场的功能主要有四个方面：价格发现；提供流动性；惩罚机制；交易成本最小化：
    1、价格发现：是指通过市场中众多参与者对特定证券品种的买卖竞价，市场能够不断逼近所交易证券的价格。市场参与者报价的基础是该证券的全部公开信息，信息披露越充分，市场定价越趋于合理，因此，为保障证券市场的价格发现功能的实现，需要用法律手段来强化信息披露，这也是整个证券交易法的核心内容；
    2、流动性：是指证券可以在不使投资人受损失的情况下迅速地转化为现金。市场提供流动性的前提是市场参与人数多，交投活跃，如果交投清淡，投资人需要等待较长时间，或者需要赔本才能迅速出售，这样的市场就缺乏流动性，交易呈现低迷状态；
    3、惩罚机制：该功能借助于上市公司收购来实现，它附属于证券市场提供流动性的功能。如果上市公司经营不善，投资人就会抛售股票，引起股价下跌。这样就会吸引竞争对手或者专业机构以较低的价格收购该公司股票，重组该公司，从而淘汰原有管理层。这种惩罚机制的存在给筹资者很大的压力，促使其不断改进管理，提升公司长期价值，为投资者创造财富；
    4、交易成本最小化：它有两方面的含义：一是证券市场作为证券集中交易的场所，参与者众多，能够方便、迅速地找到买卖对手，交易成本比较小，这一点也与证券市场提供流动性的功能相关；二是证券市场经营者或监管者有意识地采取各种方法来降低交易成本，如实行准入限制、担保交收、治理市场欺诈行为等，提高参与者对市场的信心，从而吸引更多公司挂牌上市、吸引更多的投资者入市交易，在规模化的基础上进一步降低交易成本。

  • 第4题：

    按证券市场功能的不同，证券市场可分证券（）市场和证券（）市场。


    正确答案:发行；交易

  • 第5题：

    简述证券市场监管的原则和手段。


    正确答案: （1）证券市场监管的原则：依法管理原则、保护投资者利益原则、“三公”原则（公开、公平、公正）、监督与自律相结合的原则。
    （2）证券市场监管的手段：法律手段、经济手段、行政手段。

  • 第6题：

    简述投资银行在证券市场构建方面的作用。


    正确答案: 投资银行在证券市场的构建方面有着其他金融机构无法替代的作用。
    （1）投资银行通过咨询、承销、分销、代销等方式帮助构建证券发行市场。
    （2）投资银行以做市商、经纪商和交易商的身份参与证券交易市场活动，发挥重要作用。
    （3）投资银行在证券市场的业务创新中发挥重要作用。
    （4）投资银行促进证券市场的信息披露。

  • 第7题：

    证券市场的配置功能


    正确答案: 证券市场的配置功能是指通过证券价格的影响，引导资金的流动，实现资源合理配置的功能。在证券市场上，投资者为了谋求投资的保值与增值，经过对证券发行人经营、财务和财政状况的分析后，他们就会把资金投向经济效益高的证券，从而社会资金就流向高效产业部门。如此，从整个社会来说，社会资源的配置得到了优化。

  • 第8题：

    问答题
    简述证券市场监管的原则和手段。

    正确答案： （1）证券市场监管的原则：依法管理原则、保护投资者利益原则、“三公”原则（公开、公平、公正）、监督与自律相结合的原则。
    （2）证券市场监管的手段：法律手段、经济手段、行政手段。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述证券市场的分类与市场功能？

    正确答案： 证券市场包括发行市场和流通市场，流通市场又分为场内交易市场（证券交易所内）、场外交易市场（场外店头市场）、第三市场、第四市场。
    现代投资市场的功能：筹集资金的功能、优化配置资金的功能、制定市场价格的功能、分配风险的功能、宏观调控的场所。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    简述证券市场中操纵市场的行为。

    正确答案： （1）单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量
    （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
    （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
    （4）以其他手段操纵证券市场
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    按证券市场功能的不同，证券市场可分证券（）市场和证券（）市场。

    正确答案： 发行,交易
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述我国证券市场的成交规则

    正确答案： 我国证券市场交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有（）。

    • A、证券市场具有资本定价功能
    • B、证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
    • C、证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
    • D、证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    简述证券市场的形态


    正确答案:1、证券市场根据其物理形态，可以分为有交易大厅的证券交易所和无交易大厅的电子自动报价系统：前者如纽约证券交易所，上海证券交易所、深圳证券交易所；后者如美国的纳斯达克市场以及我国90年代初运行的STAQ和NET两大法人股市场。它们都属于为证券集中交易提供服务的场所；
    2、我国证券市场发展的早期还出现过柜台交易，由证券公司的营业部对国债以及少数当地企业的股票提出报价，接受投资人的买卖。但是，柜台交易由于规模有限，不具有下面提到的证券市场的基本功能，因此，它只是证券市场的一个补充，一般被称为“场外交易”。

  • 第15题：

    证券市场的功能与作用。


    正确答案: ①证券市场是筹集资金的重要渠道；
    ②是推动企业加强经营管理的重要动力；
    ③是商业银行安全经营的重要保证；
    ④是国家进行宏观经济调控的重要桥梁；
    ⑤是传导经济信息的重要媒介；
    ⑥是进行国际间资金融通的重要工具。

  • 第16题：

    证券市场具有（）

    • A、促进企业转换经营机制的功能
    • B、统计功能
    • C、投机功能
    • D、决策功能

    正确答案:A

  • 第17题：

    通过证券市场价格的影响。可以引导资金的流动，实现资源的合理配置，这种功能称为证券市场的（）。


    正确答案:资源配置功能

  • 第18题：

    （）不属于证券市场的功能。

    • A、筹资功能
    • B、定价功能
    • C、规避风险功能
    • D、资本配置功能

    正确答案:C

  • 第19题：

    问答题
    简述证券市场与一般商品市场的区别。

    正确答案： （1）交易对象和交易目的不同；
    （2）价格的决定因素不同；
    （3）市场风险和流动性不同；
    （4）市场的功能和作用不同。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    简述影响证券市场的基本宏观经济要素。

    正确答案： 影响证券市场的的基本经济要素有利率水平、通货膨胀、货币供应量、经济增长率、财政收支状况、汇率、国际收支状况等。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述证券市场的作用。

    正确答案： 证券流通变现的场所；资金筹集的渠道；企业经营的反映；央行调节经济的场所。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    通过证券市场价格的影响。可以引导资金的流动，实现资源的合理配置，这种功能称为证券市场的（）。

    正确答案： 资源配置功能
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有（）。
    A

    证券市场具有资本定价功能

    B

    证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

    C

    证券市场可以使生产者实现套期保值的目的

    D

    证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能


    正确答案： A,C
    解析： 证券市场的基本功能包括：
    ①筹资-投资功能，指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象；
    ②资本定价功能，证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格；
    ③资本配置功能，指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

  • 第24题：

    问答题
    简述证券市场的功能

    正确答案： 作为证券集中竞价交易的场所，证券市场的功能主要有四个方面：价格发现；提供流动性；惩罚机制；交易成本最小化：
    1、价格发现：是指通过市场中众多参与者对特定证券品种的买卖竞价，市场能够不断逼近所交易证券的价格。市场参与者报价的基础是该证券的全部公开信息，信息披露越充分，市场定价越趋于合理，因此，为保障证券市场的价格发现功能的实现，需要用法律手段来强化信息披露，这也是整个证券交易法的核心内容；
    2、流动性：是指证券可以在不使投资人受损失的情况下迅速地转化为现金。市场提供流动性的前提是市场参与人数多，交投活跃，如果交投清淡，投资人需要等待较长时间，或者需要赔本才能迅速出售，这样的市场就缺乏流动性，交易呈现低迷状态；
    3、惩罚机制：该功能借助于上市公司收购来实现，它附属于证券市场提供流动性的功能。如果上市公司经营不善，投资人就会抛售股票，引起股价下跌。这样就会吸引竞争对手或者专业机构以较低的价格收购该公司股票，重组该公司，从而淘汰原有管理层。这种惩罚机制的存在给筹资者很大的压力，促使其不断改进管理，提升公司长期价值，为投资者创造财富；
    4、交易成本最小化：它有两方面的含义：一是证券市场作为证券集中交易的场所，参与者众多，能够方便、迅速地找到买卖对手，交易成本比较小，这一点也与证券市场提供流动性的功能相关；二是证券市场经营者或监管者有意识地采取各种方法来降低交易成本，如实行准入限制、担保交收、治理市场欺诈行为等，提高参与者对市场的信心，从而吸引更多公司挂牌上市、吸引更多的投资者入市交易，在规模化的基础上进一步降低交易成本。
    解析： 暂无解析

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