证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。
第1题:
根据证券公司风险的分类,以下属于法律风险的是( )。
A.挪用公款买卖证券
B.编造并传播影响证券交易的虚假信息
C.违背客户的委托办理证券买卖
D.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
E.假借客户的名义买卖证券
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()
第8题:
欺诈客户行为包括()。
第9题:
下面属于欺诈客户行为的是()。
第10题:
在规定时间内向客户提供交易的确认文件
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
违背客户的委托为其买卖证券
第11题:
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
假借客户的名义买卖证券
违背客户的委托为其买卖证券
代理买卖法律规定不得买卖的证券
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
第19题:
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。
第20题:
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
第21题:
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第22题:
对
错
第23题:
三万元以上十万元以下
三万元以上三十万元以下
五万元以上十万元以下
五万元以上三十万元以下