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协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。A、资格考试B、注册登记C、证书印制D、后续职业培训

题目

协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

  • A、资格考试
  • B、注册登记
  • C、证书印制
  • D、后续职业培训
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1.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )

2.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B．搜集整理证券信息，为会员提供服务C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

3.关于证券业协会说法正确的是（ ）A. 证券业协会是证券业的自律性组织B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

4.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式，前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责；后者由香港证监会负责。( )

更多“协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对”相关问题

  • 第1题：

    基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。（ ）


    正确答案：×
    基金业的行业自律管理由中国证券业协会具体负责组织实施；证券交易所对在交易所上市的基金履行一线监管职责。

  • 第2题：

    基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.I、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (P82)基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

  • 第3题：

    以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

    A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

    B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

    C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    D.依法办理非公开募集基金的登记、备案


    【答案】B

  • 第4题：

    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。

    A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
    C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
    D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会的职责。

  • 第5题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。

    • A、制定行业执业标准和业务规范
    • B、依法维护会员的合法权益
    • C、制定和实施行业自律规则
    • D、办理公募基金和私募基金的备案

    正确答案:D

  • 第6题：

    证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施

    • A、证监会
    • B、期货业协会
    • C、证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    • A、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
    • B、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
    • C、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • D、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照(  ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
    A

    资格考试

    B

    注册登记

    C

    证书印制

    D

    后续职业培训


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向（　　）或者有关自律组织报告。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    证券服务机构

    C

    中国证券业协会

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司监管条例》第二十三条，合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。

  • 第13题：

    证券业协会的职责有（ ）。 A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．负责制定代办股份转让系统运行规则 D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P17。

  • 第14题：

    证券基金机构监管部主要负责（ ）。

    A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

    B.办理基金备案

    C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

    D.指导和监督基金业协会的活动


    正确答案：C
    (P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第15题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。

    A、对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    C、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
    D、办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

    答案：D
    解析：
    基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的
    从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

  • 第16题：

    （ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国银行业监督管理委员会

    答案：B
    解析：
    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

  • 第17题：

    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织

    • A、证监会
    • B、证监局
    • C、证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（）。 Ⅰ.资格考试 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.证书印制 Ⅳ.后续职业培训

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券业协会的职责有（）。

    • A、对会员单位的自律管理
    • B、对从业人员的自律管理
    • C、负责制定代办股份转让系统运行规则
    • D、监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织
    A

    证监会

    B

    证监局

    C

    证券业协会

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施
    A

    证监会

    B

    期货业协会

    C

    证券业协会

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年4月真题]Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

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