niusouti.com
证券投资的含义。
题目
证券投资的含义。
相似考题
更多“证券投资的含义。”相关问题
-
第1题：
资本资产定价模型中的“共同期望假设”的含义是A投资者有共同的风险厌恶系数
B投资者对市场和证券的期望收益率的估计是相同的
C投资者对市场和证券的方差的估计是相同的
D投资者对市场和证券的协方差的估计是相同的
E投资者将获得相同的回报率
选BCD
解析：投资者的风险厌恶程度是不一样的，获得回报率也是和投资品种与数量有关的。共同期望假设的前提是不同的投资者的估计都是建立在相同数据基础上的期望值，如金融资产历史价格的变动数据和其他已公布的可用信息。 -
第2题：
证券投资组合管理的基本步骤是（ ）。A、确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估
B、进行证券投资分析→确定证券投资政策→投资组合的修正→投资组合业绩评估→构建证券投资组合
C、确定证券投资政策→进行证券投资分析→投资组合业绩评估→构建证券投资组合→投资组合的修正
D、进行证券投资分析→确定证券投资政策→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估答案：A解析：证券投资组合管理是一个系统性的工作，其基本步骤是：确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估。 -
第3题：
(2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（ ）。A.私人股权投资基金
B.私募证券投资基金
C.私募类私人股权投资基金
D.私募类股权投资基金答案：C解析：在我国当前的法律和监管规则下，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为“私募类私人股权投资基金”。 -
第4题：
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论答案：D解析：《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。 -
第5题：
下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A.①③④
B.①②
C.②④
D.②③答案：D解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，①项，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效；根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条，④项，工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。 -
第6题：
公司证券的含义。
正确答案:是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。主要包括股票、 债券、认股证书等。 -
第7题：
简述证券投资风险的含义及分类。
正确答案: 证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益的可能性。证券投资风险分为两类，即经济风险与心理风险。证券投资所要考虑的风险主要是经济风险，经济风险来源于证券发行主休的变现风险、违约风险以及证券市场的利率风险和通货膨胀风险等。 -
第8题：
多选题投资基金证券包括（）。A货币市场投资基金证券
B产业投资基金证券
C创业投资基金证券
D证券投资基金证券
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（ ）。Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》规定，《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含如下内容：①提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格；②提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义；③提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利；④提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见。 -
第10题：
单选题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
正确答案： D解析： 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。 -
第11题：
判断题认沽权证的基本含义是：发行人向投资者承诺，在今后某个时段，投资者可以按照规定的价格卖出证券。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述证券投资的含义及种类。正确答案： 证券投资是企业以购买股票、债券、基金的方式直接投资于证券市场。
分类有：
（1）证券投资按品种分为股票投资、债券投资和基金投资。
（2）证券投资按管理意图分为交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资和长期股票投资。解析： 暂无解析 -
第13题：
证券投资组合管理的基本步骤是（）。A.确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估
B.进行证券投资分析→确定证券投资政策→投资组合的修正→投资组合业绩评估→构建证券投资组合
C.确定证券投资政策→进行证券投资分析→投资组合业绩评估→构建证券投资组合→投资组合的修正
D.进行证券投资分析→确定证券投资政策→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评答案：A解析：证券投资组合管理是一个系统性的工作，其基本步骤是：确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→ 投资组合业绩评估。 -
第14题：
离岸基金包括()。A:一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金
B:一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金
C:一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金
D:一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金答案：A,B解析：离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。 -
第15题：
下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理答案：B解析：本题考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。 -
第16题：
下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法，正确的是（ ）。A.证券投资基金等同于证券投资信托
B.证券投资基金的运营完全由信托公司控制
C.证券投资基金的流动性高于证券投资信托
D.证券投资信托不能投资债券答案：C解析：选项A，证券投资信托与证券投资基金在主体、形式等方面存在差异：①主体上，信托的主体是信托公司，而基金的主体是基金公司；②形式上，信托以信托合约为基础，信托公司一般委托其他管理人代为投资，而基金则以基金契约为基础，基金公司一般不委托他人投资。选项B，证券投资基金完全由基金管理公司及基金经理控制。选项D，证券投资信托可分为股票投资信托、债券投资信托和证券组合投资信托等，可以投资于债券。 -
第17题：
固定收益证券的含义。
正确答案:是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。 -
第18题：
投资基金证券包括（）。
- A、货币市场投资基金证券
- B、产业投资基金证券
- C、创业投资基金证券
- D、证券投资基金证券
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
问答题证券投资的含义。正确答案： 是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
正确答案： D解析： -
第21题：
单选题关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（ ）。[2015年11月真题]A证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失
正确答案： D解析：
D项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。 -
第22题：
单选题创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（ ）。A创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券
B创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券
C创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券
D创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题证券交收环节的含义包括（ ）。A投资者与投资者之间的证券交收
B证券公司与结算参与人之间的证券交收
C结算参与人与客户之间的证券交收
D结算参与人与结算参与人之间的证券交收
正确答案： A解析：
证券交收包含两个层面的含义：①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收。