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我国对证券发行和交易采取的监管体制是（）A、证券监督管理机构监管体制B、证券业协会监管体制C、以证券业协会监管体制为主，以证券监督管理机构监管体制为辅D、以证券监督管理机构监管体制为主，以证券业协会监管体制为辅

题目

我国对证券发行和交易采取的监管体制是（）

  • A、证券监督管理机构监管体制
  • B、证券业协会监管体制
  • C、以证券业协会监管体制为主，以证券监督管理机构监管体制为辅
  • D、以证券监督管理机构监管体制为主，以证券业协会监管体制为辅
相似考题

1.我国目前对证券发行的监管方式是()A、注册登记制度B、审核批准制度C、特许设立制度D、发行交易制度

2.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 ( )

3.上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。()此题为判断题(对，错)。

4.证券交易所依法负责对有价证券的发行一二市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （ ）

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  • 第1题：

    我国现行证券监管体制属于中间型监管体制。()


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据我国现行金融监管体制,股票市场由沪深证券交易所负责监管。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理；体制，采取按具体业务监管的体制。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为的是( )。

    A:银行监管
    B:证券监管
    C:市场监管
    D:基金监管

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）

    • A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
    • B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
    • C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
    • D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

    正确答案:B

  • 第6题：

    简述我国证券发行与交易的监管体制


    正确答案:政府统一管理，即由政府证券监管机构依法对证券发行与交易统一实施监督管理。

  • 第7题：

    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

    • A、银行监管
    • B、证券监管
    • C、基金监管
    • D、股票监管

    正确答案:C

  • 第8题：

    中国证监会监管的内容有（）。

    • A、证券发行监管
    • B、上市公司监管
    • C、证券经营机构和专业服务机构的监管
    • D、对证券交易的监管
    • E、对证券交易所的监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    问答题
    简述我国证券发行与交易的监管体制

    正确答案： 政府统一管理，即由政府证券监管机构依法对证券发行与交易统一实施监督管理。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于（）。
    A

    证券发行监管

    B

    证券经营机构和专业服务机构的监管

    C

    对证券交易的监管

    D

    对证券交易所的监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会监管的内容有（）。
    A

    证券发行监管

    B

    上市公司监管

    C

    证券经营机构和专业服务机构的监管

    D

    对证券交易的监管

    E

    对证券交易所的监管


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    对证券市场的监管主要包括对（）的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对（）的监管。

    正确答案： 证券交易所，信息披露
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是()。

    A.证券交易场所

    B.证券业协会

    C.证券登记结算机构

    D.中国证监会


    参考答案：ABD

  • 第14题：

    我国《证券法》的适用范围是中国境内（ ）。

    A．股票的发行和交易

    B．公司债券的发行和交易

    C．政府债券的发行和交易

    D．证券投资基金份额的发行和交易

    E．证券衍生品种的发行和交易


    正确答案：AB

  • 第15题：

    证券市场监管的重点内容有()。

    A:对证券发行及上市的监管
    B:对交易市场的监管
    C:对上市公司的监管
    D:对证券经营机构的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场监管的重点内容主要包括四类：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管；(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

  • 第16题：

    根据我国现行金融监管体制，股票市场由沪深证券交易所负责监管。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券市场监管的重点内容是（）。

    • A、对证券发行及上市的监管
    • B、对交易市场的监管
    • C、对上市公亩的监管
    • D、对证券经营机构的监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对证券市场的监管主要包括对（）的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对（）的监管。


    正确答案:证券交易所，信息披露

  • 第19题：

    我国《证券法》的适用范围是中国境内（）。

    • A、股票的发行和交易
    • B、公司债券的发行和交易
    • C、政府债券的发行和交易
    • D、证券投资基金份额的发行和交易
    • E、证券衍生品种的发行和交易

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    我国2006年实施的新<<证券法>>取消了综合类和经济类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制.


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    根据我国现行金融监管体制，股票市场由沪深证券交易所负责监管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我国对证券发行和交易采取的监管体制是（）
    A

    证券监督管理机构监管体制

    B

    证券业协会监管体制

    C

    以证券业协会监管体制为主，以证券监督管理机构监管体制为辅

    D

    以证券监督管理机构监管体制为主，以证券业协会监管体制为辅


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    我国《证券法》的适用范围是中国境内（）。
    A

    股票的发行和交易

    B

    公司债券的发行和交易

    C

    政府债券的发行和交易

    D

    证券投资基金份额的发行和交易

    E

    证券衍生品种的发行和交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。
    A

    银行监管

    B

    证券监管

    C

    基金监管

    D

    股票监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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