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客户如要求进行本外币间的掉期业务，此客户将被划分为洗钱风险级别高风险客户。A、正确B、错误

题目

客户如要求进行本外币间的掉期业务，此客户将被划分为洗钱风险级别高风险客户。

  • A、正确
  • B、错误
相似考题

1.下列关于反洗钱的描述正确的是()。A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务

2.按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对，错)。

3.客户反洗钱风险等级划分为高风险类、中风险类、低风险类。()此题为判断题(对，错)。

4.对高固有风险业务、客户、交易实行增强的反洗钱及反恐管理,禁止风险控制后剩余风险仍为高风险级别的业务、客户、交易。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    在银行卡客户服务体系中，按照银行卡客户不同的风险级别，可将客户分为（）

    • A、普卡客户、金卡客户、白金卡客户、无限卡客户
    • B、低风险客户、高风险客户、贷后管理客户
    • C、高价值客户、低价值客户
    • D、潜在客户、成长期客户、成熟期客户、衰退期客户、流失客户

    正确答案:B

  • 第3题：

    以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）

    • A、金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定和验证客户身份
    • B、在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证
    • C、对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。
    • D、一定要将高级别政府官员列为高风险客户
    • E、应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流

    正确答案:A,B,C,E

  • 第4题：

    公安局、检察院、法院等国家有权机关依法查询、冻结、扣划的涉及洗钱上游犯罪的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的客户可评定为（）。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A

  • 第5题：

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的（）可疑，属于可疑交易情形。

    • A、金额
    • B、币种
    • C、来源和用途
    • D、交易笔数

    正确答案:C

  • 第6题：

    客户洗钱风险等级实行五级分类，除禁止类客户外还包括以下哪些分类（）。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、较低风险客户
    • D、低风险客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。
    A

    客户等级

    B

    洗钱风险等级

    C

    客户分类

    D

    洗钱归类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在银行卡客户服务体系中，按照银行卡客户不同的风险级别，可将客户分为（）
    A

    普卡客户、金卡客户、白金卡客户、无限卡客户

    B

    低风险客户、高风险客户、贷后管理客户

    C

    高价值客户、低价值客户

    D

    潜在客户、成长期客户、成熟期客户、衰退期客户、流失客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    被中国银联列入信用卡黑名单的，应将其划分为洗钱风险级别（）客户。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    无风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）
    A

    客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B

    客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C

    客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D

    客户洗钱风险分类是额外要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户洗钱风险分类管理的表述，错误的是（）。
    A

    客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    B

    客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C

    客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一

    D

    客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的（）可疑，属于可疑交易情形。
    A

    金额

    B

    币种

    C

    来源和用途

    D

    交易笔数


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    被中国银联列入信用卡黑名单的，应将其划分为洗钱风险级别（）客户。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、无风险

    正确答案:C

  • 第14题：

    客户洗钱风险等级可分为（）。

    • A、禁入类
    • B、高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。

    • A、无风险
    • B、低风险
    • C、中风险
    • D、高风险

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。

    • A、客户等级
    • B、洗钱风险等级
    • C、客户分类
    • D、洗钱归类

    正确答案:B

  • 第17题：

    反洗钱业务个人客户和单位客户风险等级划分为几类？（）

    • A、高风险
    • B、低风险
    • C、中风险
    • D、无风险

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    人民银行反洗钱系统中，对客户采用不同级别设定，根据风险级别不一样，可分为（）

    • A、无风险
    • B、高风险
    • C、中风险
    • D、低风险

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户如要求进行本外币间的掉期业务，此客户将被划分为洗钱风险级别高风险客户。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    人民银行反洗钱系统中，对客户采用不同级别设定，根据风险级别不一样，可分为（）
    A

    无风险

    B

    高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。
    A

    无风险

    B

    低风险

    C

    中风险

    D

    高风险


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱业务个人客户和单位客户风险等级划分为几类？（）
    A

    高风险

    B

    低风险

    C

    中风险

    D

    无风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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