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《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》是中国银行（）和员工行为规范的重要制度。A、内部约束B、内控制约C、内部控制D、内部限制

题目

《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》是中国银行（）和员工行为规范的重要制度。

  • A、内部约束
  • B、内控制约
  • C、内部控制
  • D、内部限制
相似考题

1.《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称（）处分，是指在规定的处分幅度以内按上限处分。A、从重B、加重C、从轻D、减轻

2.《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》是根据什么文件的有关规定制定的？（）A、《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》B、《双十禁》C、《员工守则》D、《中国银监会行政处罚办法》

3.对于贪污、挪用银行资金或财产，利用职务上的便利索取、收受贿赂等违法违纪违规行为，严格按照《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》进行处理。

4.《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》所称主动说明，是指（）。A、员工在接受调查时老实向上级说明问题。B、员工在接受我行调查前向有关部门说明问题。C、在调查期间说明调查人员未掌握的问题。D、员工根据调查人员的要求主动将问题说清楚。

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  • 第1题：

    根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定，各级工会认为处理员工不适当时，（）。

    • A、有权提出复议意见
    • B、有权撤销原处理
    • C、有权改动原处理
    • D、无权提出任何意见

    正确答案:A

  • 第2题：

    柜员在办理现金收付、整点、调运、保管过程中发生（）时，必须按照《中国银行股份有限公司现金出纳业务管理办法（2009年版）》、《中国银行股份有限公司核心银行系统金库现金业务BGL账户管理实施细则（试行）（2010年版）》规定要求进行处理。

    • A、长款
    • B、短款
    • C、误收假币
    • D、业务差错

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各级（）认为对违规员工的处理不符合国家法律法规或中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法规定的，有权提出复议意见。

    • A、监察部门
    • B、法律合规部门
    • C、工会
    • D、纪委

    正确答案:C

  • 第4题：

    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》第一百二十八条对业务经理等非临柜人员到前台操作柜员业务行为的，后果特别严重的，给予（）处罚。

    • A、扣减绩效收入
    • B、警告
    • C、撤职处分或辞退
    • D、记大过处分

    正确答案:C

  • 第5题：

    判断题
    对于贪污、挪用银行资金或财产，利用职务上的便利索取、收受贿赂等违法违纪违规行为，严格按照《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》进行处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称（）处分，是指在规定的处分幅度以内按上限处分。
    A

    从重

    B

    加重

    C

    从轻

    D

    减轻


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》是根据什么文件的有关规定制定的？（）
    A

    《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》

    B

    《双十禁》

    C

    《员工守则》

    D

    《中国银监会行政处罚办法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》是中国银行（）和员工行为规范的重要制度。
    A

    内部约束

    B

    内控制约

    C

    内部控制

    D

    内部限制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定，员工受到（）处分的，24个月内不得晋升职务，同时扣减绩效考核工资。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    记大过

    D

    撤职


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》第一百零四条有干预派驻业务经理独立履行职责的，后果特别严重的，给予（）
    A

    扣减绩效收

    B

    入警告至记大过处分

    C

    撤职处分

    D

    辞退


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》所称违规行为，是指员工违反（）的行为。
    A

    国家法律法规以及我行规章制度。

    B

    员工守则以及我行规章制度。

    C

    《中国银行股份有限公司管理问责办法（2010版）》以及我行规章制度。

    D

    《“双十禁”规定从严从重问责依据和标准》以及《2013年山东省分行关于对部分分支机构违规责任人的问责指导意见》等条例。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各级（）认为对违规员工的处理不符合国家法律法规或中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法规定的，有权提出复议意见。
    A

    监察部门

    B

    法律合规部门

    C

    工会

    D

    纪委


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定，员工受到（）处分的，24个月内不得晋升职务，同时扣减绩效考核工资。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、撤职

    正确答案:D

  • 第14题：

    下述哪些授信属于可适用《中国银行股份有限公司表外应收催收利息减免管理办法（2010年版）》的范围：（）

    • A、次级、可疑、损失类贷款；
    • B、已核销贷款；
    • C、本金原为次级、可疑、损失类的无本有息贷款；
    • D、承兑汇票垫款。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    按照《中国银行员工违规行为处理办法（2014年版）》，员工违规为非客户本人开办电子银行及互联网金融业务的，最低处理种类是（）

    • A、经济处理
    • B、警告
    • C、记过
    • D、记大过

    正确答案:B

  • 第16题：

    单选题
    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》第一百二十八条对业务经理等非临柜人员到前台操作柜员业务行为的，后果特别严重的，给予（）处罚。
    A

    扣减绩效收入

    B

    警告

    C

    撤职处分或辞退

    D

    记大过处分


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    客户申办信用卡时，受理人员未认真落实客户身份识别规定，导致客户虚假办卡申请通过，造成中国银行损失的，可依据《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》第一百三十一条的（）违规行为规定对受理人员进行处罚
    A

    开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的

    B

    代客户签字、输密码和领取存折（卡）的

    C

    对客户取回印鉴返还后不重新审核的

    D

    在结算过程中未按规定办理查询、查复的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定，各级工会认为处理员工不适当时，（）。
    A

    有权提出复议意见

    B

    有权撤销原处理

    C

    有权改动原处理

    D

    无权提出任何意见


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    柜员在办理现金收付、整点、调运、保管过程中发生（）时，必须按照《中国银行股份有限公司现金出纳业务管理办法（2009年版）》、《中国银行股份有限公司核心银行系统金库现金业务BGL账户管理实施细则（试行）（2010年版）》规定要求进行处理。
    A

    长款

    B

    短款

    C

    误收假币

    D

    业务差错


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定，员工对处理决定不服的，可在接到处理决定之日起（）日内向同级监察部门书面提出复审。
    A

    30

    B

    60

    C

    90

    D

    120


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《中国邮政储蓄银行江苏省分行员工违规行为处理办法（2018年版）》中规定的违规行为处理程序包括（）。
    A

    调查

    B

    移送

    C

    审理

    D

    决定


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》所称主动说明，是指（）。
    A

    员工在接受调查时老实向上级说明问题。

    B

    员工在接受我行调查前向有关部门说明问题。

    C

    在调查期间说明调查人员未掌握的问题。

    D

    员工根据调查人员的要求主动将问题说清楚。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《中国银行股份有限公司员工出国（境）证照管理办法（2015年版）》规定，对催缴过程中当事人声称证照遗失的情况，由当事人签署《中国银行股份有限公司员工因私证（照）遗失确认单》，当事人承诺自签字之日起（）工作日内前往当地公安出入境管理机关办理上述证照挂失注销手续，并将当地公安出入境管理部门开立的受理回执复印件送交本人所在证照管理机构统一保管。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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