银行业金融机构案件防控统计内容包括（）A、银行业金融机构（境内部分）轮岗情况B、内审稽核情况C、银企对账情况D、重大操作风险事件情况E、查库情况

第1题：

第2题：

第3题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（）。

• A、两年一评
• B、半年一评
• C、一年一评
• D、一季度一评

正确答案:C

第4题：

哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？

正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。

第5题：

请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

正确答案: 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

第6题：

案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

• A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
• B、风险自查自评和排查工作情况
• C、主动排查情况及成效
• D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

正确答案:A,B,C,D

第7题：

银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门，需要出席联席会议。

正确答案:错误

第8题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

正确答案:正确

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
（一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
（二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
（三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
（一）制度体系建设情况；
（二）合规风险管理情况；
（三）信息体系建设情况；
（四）纠错机制建设情况。

第15题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、内控执行力建设
• B、案件责任追究与整改
• C、内审稽核工作力度
• D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第16题：

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？

正确答案: 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。

第17题：

银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。

正确答案:错误

第18题：

上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？

正确答案: 案件防控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，并实行一年一评价制度。

第19题：

《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、案件防控工作组织、工作质量
• B、内审稽核工作力度
• C、内控执行力建设
• D、案件责任追究与整改

正确答案:A,B,C,D

第20题：

银行业金融机构案件处置三项制度指（）

• A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
• B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
• D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

正确答案:A,B,C

第21题：

第22题：

第23题：