niusouti.com

为贯彻董事会制定的有关衍生工具的政策，高级管理层至少每年都应参照保险公司的业务和市场条件审查其（）原则和程序是否充分。A、书面操作B、衍生工具操作C、指导性D、风险控制

题目

为贯彻董事会制定的有关衍生工具的政策，高级管理层至少每年都应参照保险公司的业务和市场条件审查其（）原则和程序是否充分。

  • A、书面操作
  • B、衍生工具操作
  • C、指导性
  • D、风险控制
相似考题

1.董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的基础。 ( )A．正确B．错误

2.为贯彻董事会制定的有关衍生工具的政策，高级管理层至少每年都应参照保险公司的业务和市场条件审查其( )原则和程序是否充分。A. 书面操作B. 衍生工具操作C. 指导性D. 风险控制

3.商业银行监事会应当对()在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价,并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。A、董事会B、高级管理层C、董事会及高级管理层D、各职能部门

4.商业银行的( )负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。A.董事会B.高级管理层C.监事会D.董事会和高级管理层

更多“为贯彻董事会制定的有关衍生工具的政策，高级管理层至少每年都应参照”相关问题

  • 第1题：

    根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    董事会和高级管理层切实承担起政策制定，政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    ()切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。

    A.董事会和监事会
    B.董事会和高级管理层
    C.董事会和风险管理委员会
    D.高级管理层和监事会

    答案：B
    解析：
    董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督舍规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。

  • 第4题：

    下列关于商业银行业务外包管理的说法中，错误的是()。


    A.商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及监事会

    B.董事会负责审议批准外包的战略发展规划

    C.高级管理层负责制定外包战略发展规划

    D.高级管理层负责制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度

    答案：A
    解析：
    商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及外包管理团队。

  • 第5题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定：金融机构（）应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

    • A、高级管理层
    • B、主管部门
    • C、监事会
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第6题：

    在监督公司对金融衍生工具的投资情况时，可以应用的最佳监督控制是以下哪项内容？（）

    • A、管理层审批所有与投资金融衍生工具有关的政策；
    • B、所有超过一定金额的投资都必须得到公司金融部副主任的批准；
    • C、财务主管向董事会提交季度报告，详细说明金融投资的损益，并概述公司目前的投资状况；
    • D、管理层每周收到关于公司金融衍生工具投资损益及公司目前的投资状况。

    正确答案:B

  • 第7题：

    监事会应制定工作制度和年度工作计划，每年至少组织（）专项检查活动，并就所发现问题责成高级管理层提出整改意见并贯彻落实。

    • A、1次
    • B、2次
    • C、3次
    • D、4次

    正确答案:A

  • 第8题：

    巴塞尔委员会强调有效公司治理的关键因素包括（）

    • A、董事会成员应称职
    • B、高级管理层应称职
    • C、银行应保持公司治理的透明度
    • D、高级管理层应制定并在全行贯彻执行条线清晰的责任制和问责制

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应制定相关的利率风险管理政策和程序，此类政策与程序应至少说明以下哪些内容（）
    A

    有关利率风险管理决策的责任分工

    B

    明确定义获得授权的工具、保值战略和建立头寸的机会

    C

    银行可承受的利率风险水平的定量参数

    D

    各种工具、资产组合与业务的限额

    E

    董事会和高级管理层对利率风险监控的责任


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    银行业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）负责审批风险管理的战略、政策和程序，风险管理委员会制定的相关政策和指导原则的最终文件需要提交（  ）批准。
    A

    董事会；监事会

    B

    董事会；董事会

    C

    股东大会；董事会

    D

    董事会；高级管理层


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （　）切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。
    A

    董事会和监事会

    B

    董事会和高级管理层

    C

    董事会和风险管理委员会

    D

    高级管理层和监事会


    正确答案： B
    解析： 本题考查的是公司治理中商业银行实施有效风险管理的关键。董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。

  • 第13题：

    董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险的基础。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    商业银行监事会应当对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少（ ）向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

    A.每年一次
    B.每年两次
    C.每年四次
    D.每年五次

    答案：A
    解析：
    商业银行监事会应当对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

  • 第15题：

    ( )负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。

    A.高级管理层
    B.事业部
    C.业务经理
    D.董事会秘书

    答案：A
    解析：
    高级管理层负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。

  • 第16题：

    董事会和高级管理层不仅要制定常态的风险处理政策和流程，还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。（）


    答案：对
    解析：
    除制定常态的风险处理政策和流程外，董事会和高级管理层还应当制定危机处理程序，定期根据自身情况对声誉风险进行情景分析和压力测试，以应对突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。题干说法正确。故本题选A。

  • 第17题：

    为保持独立性，内部审计计划的制定不应该考虑高级管理层和董事会的意见。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    为贯彻董事会制定的有关衍生工具的政策，高级管理层至少每年都应参照保险公司的业务和市场条件审查其（）原则和程序是否充分。

    • A、书面操作
    • B、衍生工具操作
    • C、指导性
    • D、风险控制

    正确答案:A

  • 第19题：

    2012年6月，中国银监会《银行资本管理办法（试行）》规定银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年（）次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

    • A、四
    • B、三
    • C、二
    • D、一

    正确答案:D

  • 第20题：

    内部控制是一个由（）实现的过程。

    • A、企业董事会、高级管理层
    • B、企业董事会、高级管理层以及其他有关人员
    • C、企业董事会
    • D、高级管理层及内部控制人员

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    （）应对董事会及高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，并每年至少一次向股东大会（股东）报告董事会及高级管理层在流动性风险管理中的履职情况。
    A

    监事会

    B

    股东会

    C

    行长

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内部控制是一个由（）实现的过程。
    A

    企业董事会、高级管理层

    B

    企业董事会、高级管理层以及其他有关人员

    C

    企业董事会

    D

    高级管理层及内部控制人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为贯彻董事会制定的有关衍生工具的政策，高级管理层至少每年都应参照保险公司的业务和市场条件审查其（）原则和程序是否充分。
    A

    书面操作

    B

    衍生工具操作

    C

    指导性

    D

    风险控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    内部审计机构应当与董事会或者最高管理层保持有效的沟通，除向董事会或者最高管理层提交审计报告之外，还应当定期提交工作报告，提交工作报告的频率一般为（）
    A

    每年至少1次

    B

    每年至少2次

    C

    每年至少3次

    D

    每年至少4次


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容