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为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）A、个人账户与客户账户发生资金往来B、为客户垫款、提取现金、购汇等C、为同事介绍股市行情D、在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

题目

为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）

  • A、个人账户与客户账户发生资金往来
  • B、为客户垫款、提取现金、购汇等
  • C、为同事介绍股市行情
  • D、在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
相似考题

1.被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

2.为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为?A.个人账户与客户帐户发生资金往来B.为客户垫款、提取现金、购汇等C.为同事介绍股市行情D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

3.严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。A、《广发银行不良资产问责办法》B、《广发银行案件责任追究办法》C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

4.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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  • 第1题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。

    • A、经营目标
    • B、内控目标
    • C、安全目标
    • D、效益目标

    正确答案:B

  • 第2题：

    根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用（）、（）或（）等方式来代替轮岗制度的落实。


    正确答案:离岗休假；代班检查；离岗审计

  • 第3题：

    银监会案件防控包括以下哪一种类型的案件（）

    • A、银行员工挪用客户资金
    • B、某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件
    • C、银行员工家属遭遇的抢劫案
    • D、银行员工在双休日交通肇事

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

    • A、内控措施
    • B、案防措施
    • C、监督检查
    • D、规章制度

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。


    正确答案:新设境内分支机构

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。

    • A、紧迫性，复杂性，反复性
    • B、紧迫性，复杂性，特殊性
    • C、紧迫性，反复性，特殊性
    • D、复杂性，反复性，特殊性

    正确答案:A

  • 第7题：

    员工（）或（）、（）是目前基层银行机构风险和案件防控的重点。


    正确答案:代客理财；违规代客办理业务；代客保管重要物品

  • 第8题：

    单选题
    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。
    A

    内控措施

    B

    案防措施

    C

    监督检查

    D

    规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于电子银行多纬度把控风险，提高风险管理能力，下列说法正确的是（）。
    A

    完善制度规范体系，加大风险合规管理力度

    B

    强化风险预防与评估，建立新产品上线风险评估机制，丰富、完善电子银行安全认证手段，提高客户端安全防护能力

    C

    加强风险事中监测，将电子银行可疑交易纳入会计监控系统控制范围，加大电子银行现场和非现场检查力度，强化内控合规管理

    D

    健全风险事件处置，有效将客户和银行风险降到最低


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。
    A

    合规管理

    B

    业务营销

    C

    案防内控

    D

    风险管理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。


    正确答案:发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

  • 第15题：

    各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。

    • A、合规管理
    • B、业务营销
    • C、案防内控
    • D、风险管理

    正确答案:C,D

  • 第16题：

    银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第20题：

    填空题
    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。

    正确答案： 发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程
    A

    ①②③④

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用（）、（）或（）等方式来代替轮岗制度的落实。

    正确答案： 离岗休假,代班检查,离岗审计
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）
    A

    个人账户与客户账户发生资金往来

    B

    为客户垫款、提取现金、购汇等

    C

    为同事介绍股市行情

    D

    在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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