（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

第1题：

第2题：

第3题：

以下有关关联交易的限制性描述正确的有（）

• A、兴业银行不得向关联方发放不担保贷款
• B、兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
• C、兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
• D、兴业银行不得为关联方的融资行为提供担保

正确答案:A,B,C,D

第4题：

商业银行应设立由董（理）事长或副董（理）事长担任负责人的关联交易控制委员会。（）

正确答案:错误

第5题：

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后，提交（）批准；未设立董事会的，应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后，提交经营决策机构批准。

• A、股东大会
• B、高级管理层
• C、董事会
• D、中层班子

正确答案:C

第6题：

兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

• A、总行法律与合规部
• B、总行风险管理部
• C、总行审计部
• D、总行内部控制委员会

正确答案:C

第7题：

兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。

• A、审核需董事会审议的重大关联交易
• B、对兴业银行关联交易情况进行检查考核
• C、董事会授权的其他事宜
• D、审核应提交股东大会审批的关联交易

正确答案:A,B,C

第8题：

兴业银行规范关联方及关联交易管理的内部制度主要包括（）

• A、《兴业银行股份有限公司章程》
• B、《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》
• C、《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》
• D、《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》

正确答案:A,B,C,D

第9题：

商业银行关联交易控制委员会的日常事务由商业银行（）负责。未设立董事会的，应当指定专门机构负责。

• A、监事会
• B、董事会办公室
• C、合规部门
• D、内部审计部门

正确答案:B

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，关联交易控制委员会成员不得少于（）人，并由独立董事担任负责人。

• A、三
• B、四
• C、五
• D、七

正确答案:A

第15题：

审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关宜等。

正确答案:正确

第16题：

下列关于审计委员会在内部控制中的作用说法中，表述正确的有（）。

• A、审计委员会负责审查企业的内部控制
• B、审计委员会的组成中独立、非行政董事要占半数以上
• C、审计委员会每年至少与外聘及内部审计师会面一次，讨论与审计相关事宜
• D、一般情况下审计委员会负责整个风险管理过程

正确答案:A,C,D

第17题：

商业银行董事会设立的那几个委员会应由独立董事担任负责人？　（）

• A、关联交易控制委员会；
• B、风险管理委员会
• C、薪酬委员会；
• D、内部控制委员会；
• E、提名委员会；
• F、资产负债管理委员会

正确答案:A,E

第18题：

兴业银行股东大会、董事会及其审计与关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时，（）应当回避。

• A、与该关联交易有关联关系的人员
• B、关联股东
• C、关联董事
• D、关联交易双方

正确答案:A

第19题：

重大关联交易应当由（）后，提交兴业银行董事会或者股东大会审议。

• A、兴业银行董事会审计
• B、关联交易控制委员会审查
• C、兴业银行董事会审计和关联交易控制委员会审查
• D、关联交易控制委员会审计

正确答案:C

第20题：

华夏银行的重大关联交易按照华夏银行授权授信管理规定，应执行的审批流程是（）。

• A、由华夏银行关联交易控制委员会审查后，提交股东大会审批
• B、由总行进行初审批，再报关联交易控制委员会审批
• C、由总行进行审批，并报关联交易控制委员会备案
• D、由华夏银行关联交易控制委员会审查后，提交董事会审批

正确答案:D

第21题：

以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。

• A、兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
• B、兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
• C、兴业银行不得为关联方的融资提供担保
• D、兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计

正确答案:A,B,D

第22题：

第23题：