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兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）A、董事会B、监事会C、法律与合规部D、条线风险管理窗口

题目

兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、法律与合规部
  • D、条线风险管理窗口
相似考题

1.以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?()A、董事会和监事会B、风险管理委员会C、经营管理层(含首席风险官)D、合规管理部门及合规专员

2.合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

3.（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部

4.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

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  • 第1题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行风险管理部

    正确答案:B

  • 第3题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第4题：

    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、总行法律与合规部

    正确答案:C

  • 第5题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
    A

    监事会

    B

    督察长

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第14题：

    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、对员工进行合规培训和合规教育
    • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
    • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
    • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第16题：

    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行企业金融总部
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第17题：

    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、审议批准兴业银行的合规管理制度
    • B、保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
    • C、监督兴业银行合规风险管理的有效性
    • D、确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

    • A、合规管理部门
    • B、风险管理部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门、合规管理岗位

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。
    A

    合规管理部门

    B

    风险管理部门

    C

    内部审计部门

    D

    合规管理部门、合规管理岗位


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    总行法律与合规部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    法律与合规部

    D

    条线风险管理窗口


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行企业金融总部

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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