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下列哪项不属于执行客户身份识别制度。（）A、了解你的客户B、了解你的客户业务C、收集并审核客户身份基本信息D、陪同办理开户业务

题目

下列哪项不属于执行客户身份识别制度。（）

  • A、了解你的客户
  • B、了解你的客户业务
  • C、收集并审核客户身份基本信息
  • D、陪同办理开户业务
相似考题

1.下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。A．建立客户身份资料和交易记录保存制度B．建立客户身份识别制度C．建立反洗钱监测分析中心D．执行大额交易和可疑交易报告制度

2.下列选项中,不属于我国《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度的是()。A.大额交易和可疑交易报告制度B.反洗钱识别制度C.客户身份识别制度D.客户身份资料和交易记录保存制度

3.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?A、审慎均衡B、风险适当C、了解你的客户D、安全、准确、完整、保密

4.金融机构建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循什么原则?

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    下列不属于金融机构预防洗钱活动的核心制度是()。

    A.客户身份识别制度

    B.内部稽核制度

    C.客户身份资料和交易记录保存制度

    D.大额和可疑交易报告制度


    参考答案：B

  • 第2题：

    以下哪项不属于《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度?()

    A.客户身份识别制度

    B.大额交易和可疑交易报告制度

    C.客户身份资料和交易记录保存制度

    D.反洗钱培训制度


    参考答案：D

  • 第3题：

    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？


    正确答案：客户身份识别制度共有8项要求。一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

  • 第4题：

    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料
    • C、交易记录保存制度
    • D、客户身份信息保存制度

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    客户身份识别制度


    正确答案: 客户身份识别制度是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，了解客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源的制度。

  • 第6题：

    各级公司应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“了解你的客户”原则，在（）等与客户接触的各业务环节，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型，认真识别客户身份。


    正确答案:展业、承保、保全、理赔、客服、收付费

  • 第7题：

    单选题
    下列金融机构的行为符合建立客户身份识别制度的是（  ）。
    A

    开立假名账户

    B

    严格执行存款实名制

    C

    为客户开立匿名账户

    D

    泄露客户身份资料


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料

    C

    交易记录保存制度

    D

    客户身份信息保存制度


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（  ）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下哪项不属于金融机构履行反洗钱义务时应当确立的制度？（）
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    为储户保密制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构的反洗钱核心义务包括（）。
    A

    依法建立和实施客户身份识别制度

    B

    依法建立客户身份资料保存制度

    C

    依法建立交易记录保存制度

    D

    依法执行大额交易报告制度

    E

    依法执行可疑交易报告制度


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪项不属于执行客户身份识别制度。（）
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    收集并审核客户身份基本信息

    D

    陪同办理开户业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行()。

    A、检查

    B、督促

    C、监督

    D、监督管理


    参考答案：D

  • 第14题：

    金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。

    A、客户身份识别制度

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存制度

    D、业务流程


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    在办理个人存款业务时应执行（）制度。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、反洗钱

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    金融机构的反洗钱核心义务包括（）。

    • A、依法建立和实施客户身份识别制度
    • B、依法建立客户身份资料保存制度
    • C、依法建立交易记录保存制度
    • D、依法执行大额交易报告制度
    • E、依法执行可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    执行客户身份识别制度时应贯彻落实（）原则。

    • A、了解你的客户
    • B、认识你的客户
    • C、长期服务你的客户
    • D、识别你的客户

    正确答案:A

  • 第18题：

    金融机构反洗钱义务包括（）

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立客户身份资料和交易纪录保存制度
    • C、建立健全反洗钱内部控制制度
    • D、执行大额和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    填空题
    各级公司应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“了解你的客户”原则，在（）等与客户接触的各业务环节，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型，认真识别客户身份。

    正确答案： 展业、承保、保全、理赔、客服、收付费
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料

    C

    交易记录保存制度

    D

    业务流程


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在办理个人存款业务时应执行（）制度。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料和交易记录保存

    C

    反洗钱


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    （）对各支行、营业部执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。

    正确答案： 运营管理部
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    认真执行客户身份识别制度，贯彻落实（）原则。

    正确答案： 了解你的客户
    解析： 暂无解析

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