分行应登陆法律合规相关系统提取存在可疑交易的存款人清单,按()发送并与相关业务条线商洽,经分行相关业务部门、法律合规部、()EOA审批同意后,关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能。
第1题:
内控合规主任应()向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况,以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。
第2题:
同一存款人于我*行开立借记卡已累计超过我*行规定张数,系统自动施以控制,柜员应提示存款人对原已开立的借记卡做清理,且将相关账户作为重点监测对象,关注账户的交易情况,对于有合理理由怀疑账户的支付交易涉及违法犯罪活动的,应及时通知(),由()上报总行反洗钱集中处理中心,并将其作为可疑交易上报人行反洗钱监测中心。
第3题:
运营关注客户中新增、变更、删除需在完成相应EOA审批后,由()统一操作。
第4题:
支行申请新增运营关注客户,以下EOA审批链正确的是:()
第5题:
开户单位多次发生可疑交易行为,营业机构因业务需要执意要求开立账户的,应经()审批同意后方可开立。
第6题:
理财经理申请开立柜面业务系统用户的,应经会计经理、支行分管运营业务行领导审批同意外,还需经()审批同意后方可建立。
第7题:
委派机构如发现被派驻机构存在严重违规行为应及时向()进行汇报,并同时向()报送。
第8题:
省分行保卫部
省分行运营控制部
省分行相关业务条线部门
省分行法律合规部
第9题:
按月
按季
每半年
每年
第10题:
总行合规部
分行运营管理部
总行运营管理部
总行集中作业中心
第11题:
法律合规部
安全保卫部门
运营管理部
业务管理部门
第12题:
总行合规部
分行运营管理部
总行运营管理部
总行集中作业中心
第13题:
一级分行运营管理部组织有价单证及重要空白凭证销毁时,编制《有价单证及重要空白凭证销毁清单》,通过EOA签报经()批准。
第14题:
董事会决议如客户使用自有版本的,应包括平安银行参考版本的要素并写明同意在平安银行开立账户,且须提交()审查。
第15题:
()对所辖机构运营专用印章的管理和使用进行检查监督
第16题:
分行已将指定授信业务转授权给辖属某支行,且该支行具备保管条件的,经分行相关部门()审批同意后,该授信业务项下的代保管品可在该支行保管、核算。
第17题:
根据相关要求,总分行不得为异地客户开立同业银行结算账户,也不得至异地开立同业银行结算账户,确需开户的,应经()书面审批同意。
第18题:
上门收款如需要变更交接场所,应经()审批同意。
第19题:
分行保卫部
分行运营部
分行公司业务部
分行法律合规部
第20题:
分行运营管理部
分行零售银行部
分行合规部
分行分管零售业务行领导
第21题:
一级分行运营管理部
一级分行运营主管行长
一级分行法律合规部
总行运营管理部
第22题:
分行运营管理部
分行零售风险管理部
分行运营管理部和支行行长双线
分行运营管理部和分行零售风险管理部双线
第23题:
分行法律合规部
分行运营管理部
总行法律合规部
总行运营管理部