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以下几种情况，客户经理应该对批量开卡委托单位重新进行尽职调查（）A、开卡6个月后未激活比例超过该批次开卡总数的20%B、激活后满6个月仍未按开卡用途使用或20%以上账户无交易发生C、批量卡的交易用途与单位申请用途不符；D、持卡人明确书面表示非本人意愿开卡；E、所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假。

题目

以下几种情况，客户经理应该对批量开卡委托单位重新进行尽职调查（）

  • A、开卡6个月后未激活比例超过该批次开卡总数的20%
  • B、激活后满6个月仍未按开卡用途使用或20%以上账户无交易发生
  • C、批量卡的交易用途与单位申请用途不符；
  • D、持卡人明确书面表示非本人意愿开卡；
  • E、所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假。
相似考题

1.如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）A、企业名称B、法定代表人/单位负责人C、单位地址D、注册资金

2.委托批量开卡单位若收到客户经理转发的《批量开卡重新尽取调查通知书》，应最迟于收到通知书三个月内，提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡业务。

3.委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）A、实地走访B、尽职调查C、电话查证D、开立就职证明

4.各分行应建立批量开卡异常情况的跟踪机制，包括不限于对单批批量开卡六个月后未激活占比超过（）的单位、批量卡卡的交易用途与单位申请用途不符、超过（）账户激活后无交易发生等情况，客户经理还应该重新对委托单位及个人的真实用途和意愿进行尽职调查。A、10%；10%B、20%；20%C、30%；30%D、40%；40%

更多“以下几种情况，客户经理应该对批量开卡委托单位重新进行尽职调查（）”相关问题

  • 第1题：

    前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）

    • A、据前次批量开卡超过7个月的存量单位。
    • B、委托单位企业名称变更。
    • C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。
    • D、委托单位地址变更。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    线上批量开卡《单位批量开卡尽职调查报告》与线下批量开卡的《单位批量开卡尽职调查报告》的版本一致，可以相互共用


    正确答案:错误

  • 第3题：

    某委托批量开卡单位若因出现批量开卡异常情况，收到客户经理转发的《批量开卡重新尽职调查通知书》，应最迟于收到通知书（）内，提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡业务。

    • A、一个月
    • B、两个月
    • C、三个月
    • D、六个月

    正确答案:A

  • 第4题：

    开卡网点发现该次批量开卡业务异常的，应该出具（）。

    • A、《批量开卡重新尽职调查通知书》
    • B、《单位批量开卡尽职调查报告》
    • C、《单位代理开立借记卡业务申请书》
    • D、《批量开卡结果明细表》

    正确答案:A

  • 第5题：

    客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式：（）

    • A、实地走访
    • B、电话与财务负责人核实
    • C、开立就职证明
    • D、到工商网站查询公司注册信息

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    “开立就职证明”的尽职调查方式适用于以下哪种情况（）

    • A、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位
    • B、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过一年的存量单位
    • C、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过两年的存量单位
    • D、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过九个月的存量单位

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    《批量开卡重新尽职调查通知书》为一式两联，一联由（）转发委托单位，一联客户经理签字后留存开户网点。
    A

    网点

    B

    客户经理

    C

    委托单位指定经办人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）
    A

    据前次批量开卡超过7个月的存量单位。

    B

    委托单位企业名称变更。

    C

    委托单位法定代表人/单位负责人变更。

    D

    委托单位地址变更。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    线上批量开卡《单位批量开卡尽职调查报告》与线下批量开卡的《单位批量开卡尽职调查报告》的版本一致，可以相互共用
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）
    A

    企业名称

    B

    法定代表人/单位负责人

    C

    单位地址

    D

    注册资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）
    A

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。

    B

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。

    C

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。

    D

    客户经理与经营办公场所的共同合影。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各分行应建立批量开卡异常情况的跟踪机制，包括不限于对单批批量开卡六个月后未激活占比超过（）的单位、批量卡卡的交易用途与单位申请用途不符、超过（）账户激活后无交易发生等情况，客户经理还应该重新对委托单位及个人的真实用途和意愿进行尽职调查。
    A

    10%；10%

    B

    20%；20%

    C

    30%；30%

    D

    40%；40%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）

    • A、“实地走访”尽职调查
    • B、“开立就职证明”尽职调查
    • C、无需尽职调查
    • D、客户经理出具保证声明

    正确答案:A

  • 第14题：

    《批量开卡重新尽职调查通知书》为一式两联，一联由（）转发委托单位，一联客户经理签字后留存开户网点。

    • A、网点
    • B、客户经理
    • C、委托单位指定经办人

    正确答案:B

  • 第15题：

    委托单位应最迟于收到《批量开卡重新尽职调查通知书》（），提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡的业务。

    • A、15日内
    • B、一个月内
    • C、30天内
    • D、30个工作日

    正确答案:B

  • 第16题：

    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）

    • A、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。
    • B、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。
    • C、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。
    • D、客户经理与经营办公场所的共同合影。

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    各分行应建立批量开卡异常情况的跟踪机制，包括不限于对单批批量开卡六个月后未激活占比超过（）的单位、批量开卡的交易用途与单位申请用途不符、超过（）账户激活后无交易发生等情况，客户经理还应该重新对委托单位及个人的真实用途和意愿进行尽职调查。

    • A、10%，10%
    • B、10%，20%
    • C、20%，20%
    • D、20%，10%

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    开卡网点发现该次批量开卡业务异常的，应该出具（）。
    A

    《批量开卡重新尽职调查通知书》

    B

    《单位批量开卡尽职调查报告》

    C

    《单位代理开立借记卡业务申请书》

    D

    《批量开卡结果明细表》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    某委托批量开卡单位若因出现批量开卡异常情况，收到客户经理转发的《批量开卡重新尽职调查通知书》，应最迟于收到通知书（）内，提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡业务。
    A

    一个月

    B

    两个月

    C

    三个月

    D

    六个月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）
    A

    实地走访

    B

    尽职调查

    C

    电话查证

    D

    开立就职证明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    委托批量开卡单位若收到客户经理转发的《批量开卡重新尽取调查通知书》，应最迟于收到通知书三个月内，提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式：（）
    A

    实地走访

    B

    电话与财务负责人核实

    C

    开立就职证明

    D

    到工商网站查询公司注册信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各分行应建立批量开卡异常情况的跟踪机制，包括不限于对单批批量开卡六个月后未激活占比超过（）的单位、批量开卡的交易用途与单位申请用途不符、超过（）账户激活后无交易发生等情况，客户经理还应该重新对委托单位及个人的真实用途和意愿进行尽职调查。
    A

    10%，10%

    B

    10%，20%

    C

    20%，20%

    D

    20%，10%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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