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广发银行各单位应有效开展非自然人客户的身份识别，提高受益所有人信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险，需登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

题目

广发银行各单位应有效开展非自然人客户的身份识别，提高受益所有人信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险，需登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

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1.单位客户的身份基本信息包括()。A.客户的名称、住所、经营范围B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限E.受益所有人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

2.根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(太保寿发〔2018〕370号),非自然人客户的“身份基本信息”包括()A、客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。D、授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

3.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

4.自然人客户的身份基本信息包括()中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定》第7条A.姓名、性别、国籍B.职业、住所地或者工作单位地址、联系方式C.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期D.客户经常居住地与身份证登记地址不一致的，应登记客户的经常居住地

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  • 第1题：

    下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。

    A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

    B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作

    C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系

    D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、(),身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    A、家庭电话

    B、单位电话

    C、手机号码

    D、联系方式


    参考答案：D

  • 第3题：

    中国人民银行下发《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定义务机构应当登记客户受益所有人的哪些内容:姓名、地址、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限()

    A.姓名

    B.地址

    C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码

    D.身份证或者身份证证明文件的有效期限


    答案：ABCD

  • 第4题：

    法人保全反洗钱工作中需要核对收益所有人的哪些信息?()

    A.受益所有人的姓名;

    B.地址;

    C.身份证件或者

    D.身份证明文件的种类、号码;

    E.证件有效期限


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    自然人客户的身份基本信息包括姓名、性别、国籍信息、职业、（）、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    • A、身份证登记地址或者工作单位地址
    • B、住所地或者工作单位地址
    • C、身份证登记地址
    • D、工作单位地址

    正确答案:B

  • 第6题：

    自然人临柜缴费，对于投保人、被保险人或保险合同上指定的受益人以外人员缴费，未达到反洗钱身份识别标准，应留存实际缴款人哪些信息（）

    • A、缴款人姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、证件有效期限。
    • B、缴款人姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
    • C、缴款人姓名、性别、国籍、职业、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
    • D、缴款人姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据反洗钱法相关规定，我*行对个人开户客户必须记录的身份信息包括但不限于（）。

    • A、姓名、性别、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、联系地址、邮编；
    • B、姓名、出生日期、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、联系电话；
    • C、姓名、性别、出生日期、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和电子邮箱；
    • D、姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、常住地址和工作单位地址、职业信息；

    正确答案:B

  • 第8题：

    《平安银行客户洗钱风险评估及分类管理办法》（5.1版，2018年）增加关注非自然人客户的受益所有人基本身份信息变更要求。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    自然人客户的‚身份基本信息‛包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的（）。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。

    • A、种类、号码和发证机关
    • B、种类、号码和有效期限
    • C、种类、发证机关和有效期限
    • D、号码、发证机关和有效期限

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    下列有关客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定，说法正确的是（）
    A

    自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

    B

    客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核

    D

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中，自然人客户的“身份基本信息”不包括（）
    A

    姓名、性别

    B

    国籍、职业

    C

    家庭成员

    D

    身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）、性别、（）、（）、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
    A

    姓名；

    B

    国籍；

    C

    电话；

    D

    职业


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    义务机构应当登记客户受益所有人的()。

    A.姓名

    B.地址

    C.身份证件或身份证明文件的种类、号码

    D.身份证件或身份证明文件的有效期


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    对客户受益所有人身份识别时,应登记客户受益所有人的姓名、()、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    A、地址

    B、国籍

    C、电话

    D、出生日期


    参考答案：A

  • 第15题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第16题：

    证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    A.实际控制客户的自然人；实际受益人
    B.实际控制客户的法人；实际受益人
    C.实际控制客户的自然人；直接受益人
    D.实际控制客户的法人；直接受益人

    答案：A
    解析：
    证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

  • 第17题：

    自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）、性别、（）、（）、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    • A、姓名；
    • B、国籍；
    • C、电话；
    • D、职业

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    对于投保人、被保险人或保险合同上指定的受益人以外人员缴费，达到反洗钱身份识别标准，法人客户身份基本信息应登记（）

    • A、名称、住所、经营范围、证件类别、证件号码、有效期限
    • B、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • C、授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • D、公司销售人员姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（）

    • A、客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
    • B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
    • C、控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • D、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    柜员在办理发卡业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、（）等。

    • A、性别、国籍
    • B、职业
    • C、住所地或者工作单位地址
    • D、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
    • E、身份证件或者身份证明文件的有效期限

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    多选题
    办理漫游汇款业务应遵循反洗钱有关规定，对规定的业务场景开展客户身份识别、留存客户身份资料和登记客户身份基本信息。自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）。
    A

    姓名、性别

    B

    国籍、职业

    C

    职业、住所地或者工作单位地址、联系方式

    D

    身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、（），身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
    A

    家庭电话

    B

    单位电话

    C

    手机号码

    D

    联系方式


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    自然人客户的身份基本信息包括姓名、性别、国籍信息、职业、（）、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
    A

    身份证登记地址或者工作单位地址

    B

    住所地或者工作单位地址

    C

    身份证登记地址

    D

    工作单位地址


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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