规章制度送审稿有下列()情形的,法律合规部门可以退回起草部门进一步修改和补充。
第1题:
第2题:
第3题:
下列关于规章制度会签的说法正确的有()。
第4题:
下列事项不属于合规部门职能的是()。
第5题:
各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的()情况进行监督检查。
第6题:
合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制,加强行内规章制度和操作流程的建设,努力使其符合外部法规规定,消除其盲区,弥补其缺陷,实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的()。
第7题:
合规工作的外部性是指,法律与合规部门是银行与()的接口。
第8题:
协助有权机关查询、冻结、扣划的程序()
第9题:
建立健全规章制度管理流程
建立诚信举报制度
建立合规性审核制度
建立关联交易管理制度
第10题:
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
第11题:
外部法律环境
内部规章制度
内、外部法律环境
内、外部规章制度
第12题:
协助制定法律/合规政策
适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
开展法律/合规培训和教育项目
经营管理的合规性和合规部门工作情况
第13题:
第14题:
关于制度审查正确的有()
第15题:
承办部门起草、修改形成规章制度送审稿,应当附《规章制度审查流转单》,经所有规章制度内容()会签。
第16题:
制度审查阶段,制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的情形主要包括:()
第17题:
关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。
第18题:
表述错误的是()。
第19题:
有下列情形之一的,法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由()。
第20题:
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
第21题:
各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查
提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署
法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查
经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
第22题:
未经合规性审查的规章制度不能发布实施
只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
第23题:
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门