当发现重大操作风险事件,各级分支机构应严格按照《广发银行股份有限公司重大事项及重要信息报告管理办法》关于重大突发事件的报告流程对外报送,并于事件发现后()小时内完成操作风险管理系统线上报送。
第1题:
总行办公室接到重大事项报告后技照规定及时向上级和监管部门报送;属于重大突发事件和特别重大突发事件的,应于接报告后2小时内、事发()内向人民银行、银监会以及其他监管部门报送。
第2题:
洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户,银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易,造成银行经济、声誉损失的事件属于()。
第3题:
根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定,不定期风险报告分为()
第4题:
根据中国气象局《重大突发事件信息报送标准和处理办法实施细则》,重大突发事件信息分为哪几类?简述重大突发事件信息的报送程序。
第5题:
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。
第6题:
因银行反洗钱监测系统故障,造成未能按照监管规定时限上报反洗钱报告的事件属于()。
第7题:
案件类风险信息报告总行时限在问题发现()小时内上报
第8题:
银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后()小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。
第9题:
农村合作金融机构应该在符合规定的重要突发事件发生(发现)后()小时内,通过案件信息管理系统逐级上报。
第10题:
防范金融风险
维护区域金融稳定
及时发现潜在风险点
规范金融机构重大事项报送行为
第11题:
重大事项报告制度
案件风险信息报告制度
合规风险信息报告制度
案件防控统计制度
第12题:
较大突发事件
重大突发事件
特别重大突发事件
不属于风险事件
第13题:
商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。
第14题:
根据徽商银行信用卡业务风险管理规定,各分行发生必须上报的信用卡业务重大安全事故和风险事件时,应在第一时间电话报告总行信用卡中心,并在()小时内报送书面报告。
第15题:
商业银行应当建立信用卡业务重大安全事故和风险事件报告制度,与中国银监会及其派出机构保持经常性沟通。出现重大安全事故和风险事件后()小时内应当向中国银监会及其相关派出机构报告,并随时关注事态发展,及时报送后续情况。
第16题:
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中,以下说法正确的是()。
第17题:
发现重大缺陷应立即报告运行部门领导,在发现缺陷后的()小时内将缺陷报告送达运行部门有关专责或领导。
第18题:
违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定,有下列哪些行为的,给予经济处罚或其他处理;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分()
第19题:
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。
第20题:
下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。
第21题:
有关案件风险信息的报送流程表述正确的有()
第22题:
2小时
1小时
8小时
3小时
第23题:
重大风险事件报告,临时约请报告
重大风险事件报告,非重大风险事件报告
非重大风险事件报告,临时约请报告
重大风险事件报告,突发事件报告