金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，应当进行以下处理（）。A、给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分C、构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚D、构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

第1题：

第2题：

因金融机构未依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划而造成税款流失的，按规定应给予哪几种处罚（）

• A、给予警告，并处以10万元以上50万元以下的罚款
• B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人，给予撤职直至开除的纪律处分
• C、吊销《金融机构营业许可证》
• D、构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚

正确答案:A,B,D

第3题：

《金融违法行为处罚办法》对金融机构依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款冻结、扣划是怎样怎么的？

正确答案:造成税款流失的，给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成妨碍公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。

第4题：

《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的？

正确答案:金融机构占压财政存款或资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第5题：

《金融违法行为处罚办法》明确，金融机构应当遵守有关信用卡管理的规定，不得违反规定对待卡人（）或者（）。

正确答案:透支；帮助持卡人利用信用卡套取现金

第6题：

金融机构应当依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的（）。

• A、划转、清理
• B、冻结、扣划
• C、查询、冻结
• D、查询、扣划

正确答案:B

第7题：

《金融违法行为处罚办法》明确，金融机构的工作人员离开该金融机构工作后，被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的，仍然应当（）。

正确答案:依法追究责任

第8题：

金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的工作人员依照本办法受到（）的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。

• A、降级
• B、撤职
• C、留用察看
• D、开除

正确答案:D

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。
（1）擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；(２分)
（2）明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储；(２分)
（3）擅自开办新的存款业务种类；(1分)
（4）吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额；(２分)
（5）违反规定为客户多头开立账户；(２分)
（6）违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)
略

第14题：

根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构未依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，有关部门可给予的处罚有（）。

• A、造成税款流失的，给予警告，并处10万元以上、30万元以下的罚款
• B、造成税款流失的，给予警告，并处10万元以上、50万元以下的罚款
• C、造成税款流失的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分
• D、构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚
• E、构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

正确答案:B,C,D,E

第15题：

根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构占压财政存款或者资金的，有权机构可以作何种处罚？

正确答案: 金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上、30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第16题：

《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种？根据该办法规定，受到开除的纪律处分的，是否终身不得在金融机构工作？

正确答案: 该办法规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。
金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。

第17题：

征管法赋予了税务机关对金融机构未依法履行协税义务实施行政处罚的权力。

正确答案:正确

第18题：

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，下列处罚措施中不正确的是（）。

• A、给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款
• B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分
• C、构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚
• D、构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

正确答案:A

第19题：

按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。

• A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
• B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
• C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
• D、金融机构不得买卖任何债券

正确答案:D

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：