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（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司
题目
（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A、中国证监会
- B、中国证券业协会
- C、证券登记结算机构
- D、证券公司
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第1题：
企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（ ）
正确答案：√
企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
-
第2题：
保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署答案：A解析：A
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。 -
第3题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
Ⅰ项，第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。；Ⅳ项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。 -
第4题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《保荐办法》（2017年修订）第7条第2款规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项，根据第11条第3项规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。 -
第5题：
保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C:保荐代表人年度执业情况的说明
D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函答案：A,B,C,D解析：保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其他事项。 -
第6题：
关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度答案：A,B,C,D解析：A、B、C、D选项的说法均正确。 -
第7题：
（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院答案：A解析：中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 -
第8题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
- A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
- C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
- D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
正确答案:D -
第9题：
单选题下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。A保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志
B保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
C保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份
D保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
正确答案： C解析：
A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 -
第10题：
单选题保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。A保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B发审会审核通过
C签订保荐协议
D发行募集文件签署
正确答案： A解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。 -
第11题：
单选题（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A中国证券业协会
B财政部
C中国证监会
D国务院
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A中国证监会
B中国证券业协会
C证券登记结算机构
D证券公司
正确答案： A解析： 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 -
第13题：
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（ ）
正确答案：×
中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查。
-
第14题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，不正确的是（ ）。A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格答案：A解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第七条规定，发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。 -
第15题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 -
第16题：
工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。()答案：对解析：工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。 -
第17题：
发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格答案：D解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第18题：
（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院答案：C解析：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 -
第19题：
保荐机构必须履行的职责包括（）。
- A、发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
- B、保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
- C、保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
- D、保荐机构要建立完备的内部管理制度
正确答案:A,C,D -
第20题：
保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。
- A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
- B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
- C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
- D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
正确答案： D解析： D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 -
第22题：
单选题保荐代表人被撤销保荐代表人资格的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，（ ）。[2017年2月真题]A保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
B监管机关终止审查
C监管机构不溯及既往
D保荐机构应当撤回推荐
正确答案： A解析：
保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。 -
第23题：
单选题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
正确答案： A解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定， 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻 或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、 证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说 法错误。