中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。
第1题:
A、承销前应报备发行方案,包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B、证券上市后10日内,主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年,包括推介宣传材料、路演现场录音等
D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
第2题:
第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定,主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。( )
A.正确
B.错误
第3题:
第4题:
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。
第5题:
中国证券业协会应当建立对承销商()的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为
第6题:
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。
第7题:
中国证监会;中国证券业协会
中国证监会;中国证券投资基金业协会
中国证券业协会;中国证券投资基金业协会
中国人民银行;中国证监会
第8题:
①②④
①②③
①③④
①②③④
第9题:
行政
法律
自律
经济
第10题:
中国证监会
中国证监会派出机构
中国证监会及其派出机构
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
二
三
五
七
第13题:
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。 ( )
第14题:
第15题:
第16题:
()依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
第17题:
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对下列情形中的()询价对象,不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的
第18题:
主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报()登记备案。
第19题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第20题:
5
4
3
2
第21题:
中国证监会
中国证券业协会
外汇管理局
中国人民银行
第22题:
②③④
①②
①②③
①②③④
第23题:
1
2
3
4