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证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A、集中管理B、第三方存管C、有效控制D、统一存管
题目
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- A、集中管理
- B、第三方存管
- C、有效控制
- D、统一存管
相似考题
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第1题：
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
正确答案：BC
考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P339。
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第2题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。
A、 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
正确答案：ABCD
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第3题：
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）。A:单商业银行存管
B:第三方存管
C:当地人民银行存管
D:完全控制答案：B解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥己建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统己通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨证监会规定的其他条件。 -
第4题：
若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）答案：对解析：对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 -
第5题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月答案：B解析：根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。 -
第6题：
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②公司治理健全
③客户资产安全、完整
④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。 -
第7题：
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。
- A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
- C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
- D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
正确答案:B,C -
第8题：
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。
- A、融资融券业务申请表
- B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- C、融资融券担保品证明
- D、客户具有支配权的资产证明
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
- A、公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
- B、客户资产安全、完整
- C、具有证券经纪业务资格
- D、公司治理结构健全，内部控制有效
正确答案:A -
第10题：
判断题关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（ ）。A单一商业银行存管
B第三方存管
C当地人民银行存管
D完全控制
正确答案： A解析：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是，客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。 -
第12题：
单选题中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（ ）。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第13题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．公司治理健全，内部控制有效 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
正确答案：ABCD
熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P229—230。
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第14题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
正确答案：√
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第15题：
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理 B?第三方存管
C.有效控制 D.统一存管答案：B解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一，是客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。 -
第16题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。答案：错解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。 -
第17题：
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度
④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，一共13点。以上都属于。 -
第18题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
- A、完全控制
- B、单一商业银行存管
- C、第三方存管
- D、当地人民银行存管
正确答案:C -
第19题：
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
- A、已建立完善的客户投诉处理机制
- B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
- C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
- D、经营证券经纪业务已满2年
正确答案:D -
第20题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
- A、经营证券经纪业务已满3年
- B、公司治理健全，内部控制有效
- C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（ ）。[2014年6月真题]A单一商业银行存管
B第三方存管
C当地人民银行存管
D完全控制
正确答案： D解析：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是，客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。 -
第22题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A已建立完善的客户投诉处理机制
B有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D经营证券经纪业务已满2年
正确答案： B解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）经营证券经纪业务已满3年。
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
（7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。
（9）中国证监会规定的其他条件。 -
第23题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。A统一存管
B集中管理
C第三方存管
D有效控制
正确答案： C解析：