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证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

题目

证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ
相似考题

1.证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。 Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

3.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任 Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担 Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担 Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A：Ⅰ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C：Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

4.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务

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  • 第1题：

    为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）

    A.委托人资格审查
    B.产品尽职调查
    C.市场调查
    D.委托人资格审查和产品尽职调查

    答案：D
    解析：
    证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

  • 第2题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    ①证券公司对金融产品承担担保责任
    ②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A.①③
    B.①②④
    C.③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第3题：

    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度

    • A、委托人资格审查制度
    • B、金融产品尽职调查制度
    • C、金融产品风险评估制度
    • D、销售适当性管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

    • A、证券公司对委托人进行资格审查
    • B、委托人依法成立
    • C、委托人具有发行金融产品的资格
    • D、委托人能够提供丰富的金融产品

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第6题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

    • A、为客户提供产品咨询服务
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、接受代销金融产品的委托后
    • D、向客户推荐金融产品

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    以下关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的内容包括（  ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担Ⅲ.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（  ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。[2016年10月真题]
    A

    证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

    B

    禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

    C

    证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

    D

    委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品


    正确答案： B
    解析：
    D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
    A

    证券公司对委托人进行资格审查

    B

    委托人依法成立

    C

    委托人具有发行金融产品的资格

    D

    委托人能够提供丰富的金融产品


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

    A.中国证监会发布的
    B.证券公司根据委托人材料制作的
    C.证券公司独立收集分析的
    D.委托人提供的

    答案：D
    解析：
    证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

  • 第14题：

    证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（ ）。
    Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第15题：

    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的，应当直接处理涉及委托人责任的，应当（）。

    • A、直接代替委托人处理
    • B、由客户直接与委托人联系处理
    • C、协助客户联系委托人处理
    • D、与委托人联合处理

    正确答案:C

  • 第16题：

    证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司住所地证监会派出机构
    • D、中国证券监督管理委员会总部

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。
    A

    在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

    B

    可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则

    C

    可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险

    D

    不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（  ）。
    A

    只能直接向委托人支付

    B

    可以由证券公司利用特定账户代收

    C

    可以由证券公司随意代收

    D

    与委托人现场交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
    A

    委托人资格审查制度

    B

    金融产品尽职调查制度

    C

    金融产品风险评估制度

    D

    销售适当性管理制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（  ）。
    A

    产品风险控制审查

    B

    委托人尽职调查

    C

    市场调查

    D

    委托人资格审查和产品尽职调查


    正确答案： A
    解析：

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